693 приказ минэкономразвития. Форма технического плана сооружения. Сведения о выполненных измерениях и расчетах

МИНИСТЕРСТВО ЭКОНОМИЧЕСКОГО РАЗВИТИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ
от 23 ноября 2011 г. N 693

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМЫ ТЕХНИЧЕСКОГО ПЛАНА СООРУЖЕНИЯ И ТРЕБОВАНИЙ К ЕГО ПОДГОТОВКЕ

В соответствии с частью 10 статьи 41 Федерального закона от 24 июля 2007 г. N 221-ФЗ "О государственном кадастре недвижимости" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 31, ст. 4017; 2009, N 52, ст. 6410) и пунктом 5.2.22 Положения о Министерстве экономического развития Российской Федерации, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 5 июня 2008 г. N 437 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 24, ст. 2867; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 18, ст. 2257; N 19, ст. 2344; N 25, ст. 3052; N 26, ст. 3190; N 38, ст. 4500; N 41, ст. 4777; N 46, ст. 5488; 2010, N 5, ст. 532; N 9, ст. 960; N 10, ст. 1085; N 19, ст. 2324; N 21, ст. 2602; N 26, ст. 3350; N 40, ст. 5068; N 41, ст. 5240; N 45, ст. 5860; N 52, ст. 7104; 2011, N 6, ст. 888; N 9, ст. 1251; N 12, ст. 1640; N 14, ст. 1935; N 15, ст. 2131; N 17, ст. 2411, 2424; N 32, ст. 4834; N 36, ст. 5149, 5151; N 43, ст. 6079), приказываю:
Утвердить:
форму технического плана сооружения;
требования к подготовке технического плана сооружения.

Министр
Э.С.НАБИУЛЛИНА

Утверждена
приказом Минэкономразвития России
от 23.11.2011 N 693

ФОРМА ТЕХНИЧЕСКОГО ПЛАНА СООРУЖЕНИЯ

Всего листов ___
ТЕХНИЧЕСКИЙ ПЛАН СООРУЖЕНИЯ Заполняется специалистом органа кадастрового учета
регистрационный N
(подпись) (инициалы, фамилия)
Титульный лист
"__" __________ ____ г.
1. Технический план сооружения подготовлен в результате выполнения кадастровых работ в связи с представлением в орган кадастрового учета заявления (нужное отметить V):
о постановке на государственный кадастровый учет сооружения
о государственном кадастровом учете изменений сооружения с кадастровым N
2. Сведения о заказчике кадастровых работ:
(фамилия, имя, отчество (при наличия отчества) физического лица, полное наименование юридического лица, органа государственной власти, органа местного самоуправления, иностранного юридического лица с указанием страны его регистрации (инкорпорации))
Подпись
Дата "__" ____ ____ г.
Место для оттиска печати заказчика кадастровых работ
3. Сведения о кадастровом инженере:
Фамилия, имя, отчество (при наличии отчества)
N квалификационного аттестата кадастрового инженера
Контактный телефон
Почтовый адрес и адрес электронной почты, по которым осуществляется связь с кадастровым инженером
Сокращенное наименование юридического лица, если кадастровый инженер является работником юридического лица
Подпись Дата "__" ____ ____ г.
Место для оттиска печати кадастрового инженера
Лист N ____
ТЕХНИЧЕСКИЙ ПЛАН СООРУЖЕНИЯ
Содержание
N п/п Разделы технического плана сооружения Номера листов
1 2 3
Лист N ____
ТЕХНИЧЕСКИЙ ПЛАН СООРУЖЕНИЯ
Исходные данные
1. Перечень документов, использованных при подготовке технического плана сооружения
N п/п Наименование документа Реквизиты документа
1 2 3
2. Сведения о геодезической основе, использованной при подготовке технического плана сооружения
Система координат
N п/п Название пункта и тип знака геодезической сети Класс геодезической сети Координаты, м
X Y
1 2 3 4 5
3. Сведения о средствах измерений
N п/п Наименование прибора (инструмента, аппаратуры) Реквизиты сертификата прибора (инструмента, аппаратуры) Реквизиты свидетельства о поверке прибора (инструмента, аппаратуры)
1 2 3 4
4. Сведения об объекте (объектах) недвижимости, из которого (которых)
N п/п Кадастровый номер
1 2
Лист N _____
ТЕХНИЧЕСКИЙ ПЛАН СООРУЖЕНИЯ
Сведения о выполненных измерениях и расчетах
1. Метод определения координат характерных точек контура сооружения
Номер контура Метод определения координат
1 2 3
2. Точность определения координат характерных точек контура сооружения
Номер контура Номера характерных точек контура Формулы, примененные для расчета средней квадратической погрешности определения координат характерных точек контура (M_t), м
1 2 3

МИНИСТЕРСТВО ЭКОНОМИЧЕСКОГО РАЗВИТИЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМЫ ТЕХНИЧЕСКОГО ПЛАНА СООРУЖЕНИЯ И ТРЕБОВАНИЙ К ЕГО ПОДГОТОВКЕ

В соответствии с частью 10 статьи 41 Федерального закона от 24 июля 2007 г. № 221-ФЗ «О государственном кадастре недвижимости» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, № 31, ст. 4017; 2009, № 52, ст. 6410) и пунктом 5.2.22 Положения о Министерстве экономического развития Российской Федерации, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 5 июня 2008 г. № 437 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, № 24, ст. 2867; № 46, ст. 5337; 2009, № 3, ст. 378; № 18, ст. 2257; № 19, ст. 2344; № 25, ст. 3052; № 26, ст. 3190; № 38, ст. 4500; № 41, ст. 4777; № 46, ст. 5488; 2010, № 5, ст. 532; № 9, ст. 960; № 10, ст. 1085; № 19, ст. 2324; № 21, ст. 2602; № 26, ст. 3350; № 40, ст. 5068; № 41, ст. 5240; № 45, ст. 5860; № 52, ст. 7104; 2011, № 6, ст. 888; № 9, ст. 1251; № 12, ст. 1640; № 14, ст. 1935; № 15, ст. 2131; № 17, ст. 2411, 2424; № 32, ст. 4834; № 36, ст. 5149, 5151; № 43, ст. 6079), приказываю:

Утвердить:

форму технического плана сооружения;

требования к подготовке технического плана сооружения.

Министр
Э.С.НАБИУЛЛИНА

УТВЕРЖДЕНА
приказом Минэкономразвития России
от 23.11.2011 № 693

ФОРМА ТЕХНИЧЕСКОГО ПЛАНА СООРУЖЕНИЯ

Всего листов______
Технический план
помещения
Заполняется специалистом органа
кадастрового учета
регистрационный № ____________________
Титульный лист ____________ _____________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
«____»__________________ _____ г.
1. Технический план сооружения подготовлен в результате выполнения кадастровых работ в связи с представлением в орган кадастрового учета заявления (нужное отметить V):
⌈ ⌉ о постановке на государственный кадастровый учет сооружения
⌊ ⌋
⌈ ⌉ о государственном кадастровом учете изменений сооружения с кадастровым № _________
⌊ ⌋ _____________________________________________________________________
2. Сведения о заказчике кадастровых работ:
_________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии отчества) физического лица, полное наименование юридического лица, органа государственной власти, органа местного самоуправления, иностранного юридического лица с указанием страны его регистрации (инкорпорации))
Подпись______________
Дата «___»______ _____ г.
Место для оттиска печати заказчика кадастровых работ
3. Сведения о кадастровом инженере:
Фамилия, имя, отчество (при наличии отчества) ________________
№ квалификационного аттестата кадастрового инженера _______________
Контактный телефон ________________________
Почтовый адрес и адрес электронной почты, по которым осуществляется связь с кадастровым инженером
Сокращенное наименование юридического лица, если кадастровый инженер является работником юридического лица ________________________________
Подпись______________
____________________________
Дата «____»_______ _____ г.
Место для оттиска печати кадастрового инженера
Лист N _____
ТЕХНИЧЕСКИЙ ПЛАН СООРУЖЕНИЯ
Исходные данные
1. Перечень документов, использованных при подготовке технического плана сооружения
N п/п Наименование документа Реквизиты документа
1 2 3
2. Сведения о геодезической основе, использованной при подготовке технического плана сооружения
Система координат ____________________
N п/п Название пункта и тип знака геодезической сети Класс геодезической сети Координаты, м
X Y
1 2 3 4 5
3. Сведения о средствах измерений
N п/п Наименование прибора (инструмента, аппаратуры) Реквизиты сертификата прибора (инструмента, аппаратуры) Реквизиты свидетельства о поверке прибора (инструмента, аппаратуры)
1 2 3 4
4. Сведения об объекте (объектах) недвижимости, из которого (которых) было образовано сооружение
N п/п Кадастровый номер
1 2
Лист N ____
ТЕХНИЧЕСКИЙ ПЛАН СООРУЖЕНИЯ
Сведения о выполненных измерениях и расчетах
1. Метод определения координат характерных точек контура сооружения
Номер контура Метод определения координат
1 2 3
2. Точность определения координат характерных точек контура сооружения
Номер контура Номера характерных точек контура Формулы, примененные для расчета средней квадратической погрешности определения координат характерных точек контура *, м
1 2 3
Лист N ____
ТЕХНИЧЕСКИЙ ПЛАН СООРУЖЕНИЯ
Описание местоположения сооружения на земельном участке
Сведения о характерных точках контура сооружения
Номер контура Номера характерных точек контура Координаты, м R, м Средняя квадратическая погрешность определения координат характерных точек контура *, м
X Y
1 2 3 4 5 6
Лист N _____
ТЕХНИЧЕСКИЙ ПЛАН СООРУЖЕНИЯ
Характеристики сооружения
N п/п Наименование характеристики Значение характеристики
1 2 3
1 Кадастровый номер сооружения
2 Кадастровый номер земельного участка (земельных участков), в пределах которого (которых) расположено сооружение
3 Адрес (описание местоположения) сооружения
Субъект Российской Федерации
Муниципальное образование
Населенный пункт (город, село и т.д.)
Улица (проспект, пер. и др.)
Номер дома
Номер корпуса
Номер строения
Иное описание местоположения
4 Назначение сооружения
Индивидуальное наименование
5 Количество этажей сооружения
в том числе подземных
6 Год ввода сооружения в эксплуатацию
Год завершения строительства сооружения
7 Основная характеристика сооружения
Лист N ____
ТЕХНИЧЕСКИЙ ПЛАН СООРУЖЕНИЯ
Схема расположения сооружения на земельном участке
Лист N ____
ТЕХНИЧЕСКИЙ ПЛАН СООРУЖЕНИЯ
Чертеж контура сооружения

Страница 1 - 1 из 4
Начало | Пред. | 1

В соответствии с частью 10 статьи 41 Федерального закона от 24 июля 2007 г. N 221-ФЗ "О государственном кадастре недвижимости" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 31, ст. 4017; 2009, N 52, ст. 6410) и пунктом 5.2.22 Положения о Министерстве экономического развития Российской Федерации, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 5 июня 2008 г. N 437 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 24, ст. 2867; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 18, ст. 2257; N 19, ст. 2344; N 25, ст. 3052; N 26, ст. 3190; N 38, ст. 4500; N 41, ст. 4777; N 46, ст. 5488; 2010, N 5, ст. 532; N 9, ст. 960; N 10, ст. 1085; N 19, ст. 2324; N 21, ст. 2602; N 26, ст. 3350; N 40, ст. 5068; N 41, ст. 5240; N 45, ст. 5860; N 52, ст. 7104; 2011, N 6, ст. 888; N 9, ст. 1251; N 12, ст. 1640; N 14, ст. 1935; N 15, ст. 2131; N 17, ст. 2411, 2424; N 32, ст. 4834; N 36, ст. 5149, 5151; N 43, ст. 6079), приказываю:

Утвердить:

форму технического плана сооружения;

требования к подготовке технического плана сооружения.

Министр Э. Набиуллина

Требования к подготовке технического плана сооружения

I. Общие положения

1. Требования к подготовке технического плана сооружения (далее - Требования) устанавливают правила оформления технического плана сооружения (далее - технический план).

2. В соответствии с Федеральным законом от 24 июля 2007 г. N 221-ФЗ "О государственном кадастре недвижимости"* (далее - Закон) технический план представляет собой документ, в котором воспроизведены определенные сведения, внесенные в государственный кадастр недвижимости, и указаны сведения о сооружении, необходимые для постановки на учет такого сооружения, либо новые необходимые для внесения в государственный кадастр недвижимости сведения о сооружении, которому присвоен кадастровый номер.

3. Технический план состоит из текстовой и графической частей, которые делятся на разделы.

4. К текстовой части технического плана относятся титульный лист, содержание и следующие разделы:

1) исходные данные;

4) характеристики сооружения;

5) заключение кадастрового инженера.

5. К графической части технического плана относятся следующие разделы:

1) схема расположения сооружения на земельном участке (далее - Схема);

6. В зависимости от видов кадастровых работ в состав технического плана может включаться приложение (далее - Приложение).

7. В состав технического плана, подготовленного в целях представления в орган кадастрового учета заявления о постановке на государственный кадастровый учет образуемого или созданного сооружения, включаются титульный лист, содержание и следующие разделы:

1) исходные данные;

2) сведения о выполненных измерениях и расчетах;

3) описание местоположения сооружения на земельном участке;

4) характеристики сооружения;

7) Чертеж;

8. В состав технического плана, подготовленного в целях представления в орган кадастрового учета заявления о государственном кадастровом учете изменений сооружения, включаются титульный лист, содержание и следующие разделы:

1) исходные данные;

2) сведения о выполненных измерениях и расчетах (при необходимости);

3) описание местоположения сооружения на земельном участке (при необходимости);

4) характеристики сооружения;

5) заключение кадастрового инженера (при необходимости);

7) Чертеж;

8) Приложение (при необходимости).

9. Составные части технического плана комплектуются в следующей последовательности: титульный лист, содержание, разделы текстовой части технического плана, разделы графической части технического плана, Приложение.

10. Технический план оформляется в виде отдельного документа в отношении каждого созданного (образуемого) сооружения.

II. Общие требования к подготовке технического плана

11. Сведения о сооружении указываются в техническом плане на основании разрешения на ввод сооружения в эксплуатацию, проектной документации или технического паспорта сооружения. Копии указанных документов включаются в состав Приложения.

При отсутствии указанных документов сведения о сооружении, за исключением сведений о местоположении сооружения на земельном участке, указываются в техническом плане на основании декларации, составленной и заверенной правообладателем сооружения (далее - Декларация). В этом случае Декларация в соответствии с частью 8 статьи 41 Закона является неотъемлемой частью технического плана и включается в состав Приложения.

Если для подготовки технического плана использовались иные документы, предусмотренные федеральными законами, их копии также включаются в состав Приложения.

В случае подготовки технического плана на основе проектной документации в состав Приложения включаются копии тех листов проектной документации, которые содержат включенные в состав технического плана сведения.

При подготовке технического плана также используются кадастровая выписка о земельном участке, в границах которого расположено соответствующее сооружение, а при отсутствии в государственном кадастре недвижимости сведений о таком земельном участке - кадастровый план соответствующей территории.

12. В случае, если заявление о государственном кадастровом учете сооружения представляется в орган кадастрового учета в форме электронного документа, технический план оформляется в форме электронного документа, заверенного электронной цифровой подписью подготовившего технический план кадастрового инженера.

В случае, если заявление о государственном кадастровом учете сооружения представляется в орган кадастрового учета в виде бумажного документа, технический план также оформляется в виде бумажного документа и в электронной форме на электронном носителе.

При этом технический план в форме электронного документа, заверенного электронной цифровой подписью кадастрового инженера, и в электронной форме оформляется в виде файлов в формате XML (далее - XML-документ), созданных с использованием XML-схем и обеспечивающих считывание и контроль представленных данных.

XML-схемы, использующиеся для формирования XML-документов, считаются введенными в действие с момента размещения на официальном сайте органа кадастрового учета в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" по адресу: www.rosreestr.ru.

Технический план на бумажном носителе оформляется в количестве не менее двух экземпляров, один из которых предназначен для представления в орган кадастрового учета вместе с соответствующим заявлением, а второй и последующие экземпляры в соответствии с договором о выполнении кадастровых работ - для передачи заказчику кадастровых работ.

13. Технический план на бумажном носителе должен быть прошит и скреплен подписью и оттиском печати кадастрового инженера.

Подпись и оттиск печати кадастрового инженера проставляются на титульном листе технического плана и на обороте последнего листа технического плана.

На титульном листе указывается дата подготовки окончательной редакции технического плана кадастровым инженером (дата завершения кадастровых работ).

Отметка о поступлении в орган кадастрового учета технического плана, оформленного на бумажном носителе, делается на титульном листе технического плана специалистом органа кадастрового учета при регистрации заявления и необходимых для кадастрового учета документов.

14. Оформление технического плана на бумажном носителе может производиться с применением технических средств, а также ручным или комбинированным способом. Внесение текстовых сведений вручную (от руки) производится разборчиво тушью, чернилами или пастой синего цвета.

Все исправления в техническом плане должны быть заверены подписью (с указанием фамилии и инициалов) и оттиском печати кадастрового инженера. Опечатки, подчистки, приписки, зачеркнутые слова и иные неоговоренные исправления не допускаются.

Оформление карандашом технического плана, в том числе разделов графической части, не допускается. Все записи, за исключением установленных законодательством случаев, производятся на русском языке. Числа записываются арабскими цифрами.

Технический план оформляется на листах формата А4. Схема и Чертеж могут оформляться на листах больших форматов.

15. Нумерация листов технического плана является сквозной в пределах документа. Документы, включаемые в состав Приложения, не нумеруются.

Если сведения не умещаются на одном листе какого-либо раздела, допускается размещать их на нескольких листах либо на обороте соответствующего листа. В указанном случае на каждом листе либо на каждой странице соответствующего раздела воспроизводятся следующие сведения: слова "Технический план сооружения" и название соответствующего раздела технического плана.

Если разделы технического плана размещены на листах с оборотом, при заполнении реквизита "Лист N___" соответствующего раздела технического плана дополнительно через запятую приводится номер страницы.

Общее количество листов технического плана, включая количество листов Приложения, указывается на титульном листе.

16. Незаполненные реквизиты разделов текстовой части технического плана не исключаются, в таких реквизитах проставляется знак " - " (прочерк).

III. Требования к оформлению текстовой части технического плана

17. На титульном листе технического плана приводятся сведения о заказчике кадастровых работ:

в отношении физического лица - фамилия, имя, отчество (отчество указывается при наличии);

в отношении юридического лица, органа государственной власти, органа местного самоуправления, иностранного юридического лица - полное наименование. В отношении иностранного юридического лица дополнительно указывается страна регистрации (инкорпорации).

На титульном листе технического плана приводится подпись заказчика (с указанием фамилии и инициалов), осуществившего приемку кадастровых работ, с указанием даты приемки.

18. В случае, если заказчиком кадастровых работ является юридическое лицо, на титульном листе ставится подпись представителя юридического лица, органа государственной власти, органа местного самоуправления, иностранного юридического лица с расшифровкой подписи в виде фамилии и инициалов представителя и занимаемой должности (если представитель является работником юридического лица (органа государственной власти, органа местного самоуправления).

Подпись представителя органа государственной власти, органа местного самоуправления, российского или иностранного юридического лица, имеющего право действовать от их имени без доверенности, заверяется оттиском печати органа государственной власти, органа местного самоуправления, российского или иностранного юридического лица.

19. В случае подготовки технического плана органом или организацией по государственному техническому учету и (или) технической инвентаризации (далее - ОТИ) на титульном листе в строке, предусмотренной для внесения сведений о фамилии, имени и отчестве кадастрового инженера, указываются соответствующие сведения о лице, уполномоченном действовать от имени ОТИ. В случае, если представитель вправе действовать от имени ОТИ без доверенности, его подпись заверяется оттиском печати соответствующего юридического лица.

Вместо номера квалификационного аттестата кадастрового инженера в этом случае приводятся основной государственный регистрационный номер ОТИ, через запятую реквизиты документа, подтверждающего аккредитацию ОТИ, и дата его выдачи.

В строке, предусмотренной для внесения сведений о почтовом адресе и адресе электронной почты, по которым осуществляется связь с кадастровым инженером, указываются соответствующие сведения об ОТИ.

В строке, предусмотренной для внесения сведений о юридическом лице, приводится полное наименование соответствующего юридического лица (ОТИ), а в случае подготовки технического плана его филиалом - наименование соответствующего филиала.

20. Текст (содержание, реквизиты) титульного листа технического плана должен размещаться на одном листе. В случае, если для размещения какого-либо реквизита необходим дополнительный лист, в соответствующем реквизите титульного листа делается ссылка, что сведения приведены на дополнительном листе. Такой лист включается в состав технического плана после титульного листа.

22. В таблицу реквизита "1" раздела "Исходные данные" построчно вносятся сведения о документах, на основании которых подготовлен технический план, а также о документах, использованных при подготовке технического плана. Первыми в таблицу включаются сведения о документах, на основании которых подготовлен технический план.

В случае, если при подготовке технического плана использовались картографические материалы, в графе "3" таблицы реквизита "1" раздела "Исходные данные" в отношении соответствующего картографического произведения указываются: вид (наименование), масштаб, форма, дата его создания, дата последнего обновления (при наличии).

23. В реквизите "2" раздела "Исходные данные" указываются открытые, общедоступные сведения о государственной геодезической сети или опорной межевой сети, которые применялись при выполнении кадастровых работ.

24. В реквизите "4" раздела "Исходные данные" указывается кадастровый номер объекта недвижимости, в результате преобразования которого в соответствии с законодательством Российской Федерации было образовано сооружение.

25. Значения координат пунктов опорной межевой сети, государственной геодезической сети или координат характерных точек контура сооружения в техническом плане указываются в метрах с округлением до 0,01 метра.

26. В технический план включаются координаты характерных точек контура сооружения, то есть точек изменения описания контура сооружения на земельном участке.

Контур сооружения может быть отображен в виде:

1) замкнутой линии, образуемой проекцией внешних границ ограждающих конструкций (стен) сооружения на горизонтальную плоскость, проходящую на уровне примыкания сооружения к поверхности земли;

2) разомкнутой линии, образуемой точками, расположенными на центральной оси сооружения, между условными начальной и конечной точками сооружения (в случае, если сооружение является протяженным, например линия электропередачи, трубопровод и тому подобное). Такие начальная и конечная точки определяются кадастровым инженером.

При необходимости контур сооружения может быть отображен на Чертеже (Схеме) комбинированным способом - в виде сочетания замкнутых и разомкнутых линий.

27. В случае, если контур сооружения, представляющий собой замкнутую линию, является окружностью, в технический план включаются координата центра такой окружности и значение радиуса (например, в случае, если сооружение является скважиной, резервуаром, колодцем и тому подобным).

В случаях, когда сооружение расположено на столбах (сваях), контур сооружения образуется проекцией внешних границ (стен) сооружения. При этом местоположение столбов (свай) не определяется.

В случае, если сооружение является подземным, контур такого сооружения на земельном участке определяется как совокупность контуров конструктивных элементов такого подземного сооружения, расположенных на поверхности земельного участка. Проекция подземных конструктивных элементов сооружения не является контуром сооружения. При этом проекция подземных конструктивных элементов на Чертеже (Схеме) отображается одним из способов, указанных в пункте 26 настоящих Требований, специальными условными знаками (приложение к Требованиям).

Проекция надземных конструктивных элементов сооружения (например, эстакад) включается в контур и отображается на Чертеже (Схеме) специальными условными знаками (приложение к Требованиям).

28. В случае, если контур сооружения представляет собой совокупность отдельных обособленных контуров (далее - обособленный контур), в графе "1" таблиц реквизитов "1" и "2" раздела "Сведения о выполненных измерениях и расчетах", а также в графе "1" таблицы раздела "Описание местоположения сооружения на земельном участке" приводится номер обособленного контура сооружения в соответствии с его обозначением на Чертеже.

В остальных случаях в указанных графах проставляется знак " - " (прочерк).

Если контур сооружения представляет собой совокупность обособленных контуров, в разделе "Заключение кадастрового инженера" приводится информация об общем количестве обособленных контуров сооружения.

Каждый обособленный контур идентифицируется номером в виде простой дроби, в числителе которой указывается порядковый номер соответствующего обособленного контура, а в знаменателе - общее количество обособленных контуров (например, 1/5, 3/5). Для нумерации характерных точек контура сооружения применяется сквозная нумерация с использованием чисел, записанных арабскими цифрами.

29. В графе "2" таблиц реквизитов "1" и "2" раздела "Сведения о выполненных измерениях и расчетах" указываются номера характерных точек контура.

30. В графе "3" таблицы реквизита "1" раздела "Сведения о выполненных измерениях и расчетах" указывается метод определения координат характерных точек контура сооружения, который применялся при осуществлении кадастровых работ:

1) геодезический метод (триангуляции, полигонометрии, трилатерации, прямых, обратных или комбинированных засечек и иные геодезические методы);

2) метод спутниковых геодезических измерений (определений);

3) фотограмметрический метод;

4) картометрический метод;

5) аналитический метод.

31. В случае, если координаты характерных точек контура сооружения определялись несколькими методами, в таблицу реквизита "1" раздела "Сведения о выполненных измерениях и расчетах" вносятся наименования всех примененных методов определения координат характерных точек контура сооружения с указанием номеров соответствующих характерных точек контура в графе "2".

32. В графе "3" таблицы реквизита "2" раздела "Сведения о выполненных измерениях и расчетах" указываются формулы, примененные для расчета средней квадратической погрешности определения координат характерных точек контура, с подставленными в них значениями.

33. В случае, если контур сооружения представляет собой замкнутую линию, список характерных точек такого контура в графе "2" таблицы раздела "Описание местоположения сооружения на земельном участке" должен завершаться обозначением начальной точки.

Если контур сооружения представляет собой окружность, в соответствующих графах таблицы указываются координаты точки, являющейся центром такой окружности, а также величина радиуса такой окружности с округлением до 0,01 метра.

Если контур сооружения представляет собой совокупность обособленных контуров, при заполнении таблицы раздела "Описание местоположения сооружения на земельном участке" сведения о координатах характерных точек каждого обособленного контура отделяются незаполненной строкой.

34. Раздел "Характеристики сооружения" заполняется в соответствии с документами, указанными в пункте 11 настоящих Требований.

35. В случае, если технический план подготавливается в связи с представлением заявления о государственном кадастровом учете изменений сооружения, заполнению подлежат строки раздела "Характеристики сооружения", содержащие новые значения соответствующих характеристик сооружения, подлежащие внесению в государственный кадастр недвижимости.

36. Сведения о кадастровом номере земельного участка, на котором расположено сооружение, указываются в соответствующей строке раздела "Характеристики сооружения" при его наличии. Если сооружение расположено на нескольких земельных участках, в строке "2" графы "3" таблицы раздела "Характеристики сооружения" через запятую указываются кадастровые номера всех таких земельных участков.

При отсутствии в государственном кадастре недвижимости сведений о земельном участке, на котором расположено сооружение, в строке "2" графы "3" таблицы раздела "Характеристики сооружения" указывается кадастровый номер кадастрового квартала, в котором расположено сооружение.

37. Сведения об адресе сооружения вносятся в раздел "Характеристики сооружения" на основании акта органа государственной власти или органа местного самоуправления, уполномоченных присваивать адреса объектам недвижимости.

При наличии в документах, указанных в пункте 11 настоящих Требований, описания местоположения (адреса) сооружения такое описание (адрес) указывается в строке "Иное описание местоположения".

При отсутствии присвоенного в установленном порядке адреса сооружения в соответствующие строки раздела "Характеристики сооружения" вносится описание местоположения сооружения с указанием наименования субъекта Российской Федерации, муниципального образования, населенного пункта, улицы (проспекта, шоссе, переулка, бульвара и другое).

При этом дополнительно указываются вид муниципального образования (муниципальный район, городской округ, поселение и другое) и тип (вид) городского (город, поселок) либо сельского (село, деревня и другое) поселения.

38. Если сооружение расположено в границах территории садоводческого, огороднического или дачного некоммерческого объединения граждан, в описании местоположения сооружения в строке "Иное описание местоположения" дополнительно указывается наименование такого некоммерческого объединения. В случае расположения сооружения на землях лесного фонда в указанной строке дополнительно указываются: наименование лесничества или лесопарка, номера лесных кварталов, к которым относится лесной участок, в границах которого расположено сооружение (если такие номера имеются).

39. В случае, если адрес, присвоенный сооружению, не совпадает с адресом земельного участка, в границах которого расположено такое сооружение, в разделе "Заключение кадастрового инженера" отражается соответствующая информация.

40. В строке "4" графы "3" таблицы "Характеристики сооружения" указываются сведения о назначении сооружения, содержащиеся в документах, на основании которых подготовлен технический план.

В случае, если в документах, указанных в пункте 11 настоящих Требований, отсутствуют сведения о назначении сооружения, назначение сооружения в техническом плане указывается с учетом следующих групп (подгрупп) видов назначений сооружений, которые применяются исключительно в целях оформления технического плана в указанном случае:

1) сооружения топливно-энергетического, металлургического, химического или нефтехимического производства, в том числе:

1.1. сооружения электроэнергетики;

1.2. сооружения топливной промышленности;

1.3. сооружения нефтеперерабатывающей промышленности;

1.4. сооружения нефтяных месторождений;

1.5. сооружения добывающей промышленности;

1.6. сооружения газохимического комплекса;

1.7. сооружения угольной и сланцевой добывающей промышленности;

1.8. сооружения черной металлургии;

1.9. сооружения горнорудных предприятий;

1.10. сооружения цветной металлургии;

1.11. сооружения для добычи цветных металлов;

1.12. сооружения для химических и нефтехимических производств;

1.13. сооружения химико-фармацевтического производства;

1.14. сооружения органического синтеза;

2) сооружения машиностроительного производства, в том числе:

2.1. сооружения авиастроения;

2.2. сооружения судостроительного производства;

2.3. сооружения судостроительной промышленности;

3) сооружения гидротехнические;

4) сооружения лесной промышленности;

5) сооружения мукомольно-крупяной и комбикормовой промышленности;

6) сооружения сельскохозяйственного производства, в том числе:

6.1. сооружения животноводства;

6.2. сооружения ирригационных и мелиоративных систем;

6.3. сооружения рыборазведенческие;

7) сооружения транспорта и связи, в том числе:

7.1. сооружения железнодорожного транспорта;

7.2. сооружения линий метрополитена;

7.3. сооружения водного транспорта;

7.4. сооружения дорожного транспорта;

7.5. сооружения городского электрического транспорта;

7.6. сооружения воздушного транспорта;

7.7. сооружения трубопроводного транспорта;

7.8. сооружения связи;

8) сооружения строительной индустрии;

9) иные сооружения производственного назначения;

10) сооружения коммунального хозяйства, в том числе:

10.1. сооружения водозаборные;

10.2. сооружения очистные водоснабжения;

10.3. сооружения канализации;

11) сооружения по охране окружающей среды и рациональному природопользованию, в том числе:

11.1. сооружения противоэрозионные гидротехнические и противоселевые;

11.2. сооружения противооползневые;

11.3. сооружение по охране атмосферного воздуха;

12) сооружения спортивно-оздоровительные;

13) сооружения культуры и отдыха;

14) сооружения исторические;

15) сооружения науки и образования;

16) сооружения обороны;

17) сооружения гражданской обороны (в том числе сооружения обеспечения защиты от чрезвычайных ситуаций).

41. Назначение сооружения указывается в соответствии с подгруппой видов назначения сооружений (например, "1.1. сооружение электроэнергетики", "7.8. сооружение связи").

При отсутствии в пункте 40 настоящих Требований подгруппы вида назначения сооружения, соответствующей фактическому назначению такого сооружения, сооружение может быть отнесено к группе видов назначения сооружений (например, "2) сооружение машиностроительного производства", "4) сооружение лесной промышленности").

При отсутствии в пункте 40 настоящих Требований вида назначения сооружения, соответствующего фактическому назначению сооружения, в строке "4" графы "3" таблицы "Характеристики сооружения" указывается "иное сооружение". При этом в скобках указывается фактическое назначение сооружения.

42. В случае, если в разрешении на ввод сооружения в эксплуатацию или в проектной документации, на основании которых сведения об этом сооружении указаны в техническом плане, содержатся сведения об индивидуальном наименовании сооружения, такие сведения вносятся в соответствующую строку графы "3" таблицы "Характеристики сооружения". При отсутствии в указанных документах сведений об индивидуальном наименовании сооружения в соответствующей строке проставляется знак " - " (прочерк).

43. В соответствующую строку графы "3" таблицы "Характеристики сооружения" вносятся сведения о количестве этажей сооружения (в том числе подземных). При отсутствии подземных этажей сооружения в соответствующей строке проставляется знак " - " (прочерк).

44. Год ввода сооружения в эксплуатацию указывается в графе "3" таблицы раздела "Характеристики сооружения" в соответствии с разрешением на ввод такого сооружения в эксплуатацию. При отсутствии указанного разрешения в соответствующей строке приводится год завершения строительства сооружения.

45. В строке "7" графы "3" таблицы "Характеристики сооружения" указываются тип и значение основной характеристики такого сооружения, которые определяются кадастровым инженером с учетом сведений, содержащихся в документах, указанных в пункте 11 настоящих Требований:

1) для линейных сооружений - протяженность в метрах с точностью до 1 метра;

2) для подземных сооружений - глубина (глубина залегания) в метрах с точностью до 0,1 метра;

3) для площадных сооружений - площадь в квадратных метрах с точностью до 0,1 квадратного метра;

4) для сооружений, предназначенных для хранения (например, нефтехранилищ, газохранилищ), - объем в кубических метрах с точностью до 1 кубического метра;

5) для иных сооружений - площадь застройки в квадратных метрах с точностью до 0,1 квадратного метра.

46. Раздел "Заключение кадастрового инженера" оформляется в виде связного текста и включается в состав технического плана в случаях, указанных в настоящих Требованиях, в частности при образовании сооружения из существующих объектов недвижимости, а также в иных случаях, когда, по мнению кадастрового инженера, необходимо дополнительное обоснование результатов кадастровых работ.

IV. Требования к оформлению графической части технического плана

47. Графическая часть технического плана оформляется на основе сведений кадастровой выписки о соответствующем земельном участке или кадастрового плана территории, сведения о которых указаны в разделе "Исходные данные".

При подготовке графической части технического плана могут быть использованы иные документы (в том числе картографические материалы), позволяющие определить местоположение соответствующего сооружения в границах земельного участка.

48. Для оформления графической части технического плана применяются специальные условные знаки в соответствии с приложением к Требованиям.

49. Схема предназначена для отображения местоположения сооружения относительно границ земельного участка, а также если это предусмотрено договором подряда, - местоположения других объектов недвижимого имущества, расположенных в границах земельного участка.

При отсутствии в государственном кадастре недвижимости сведений о земельном участке, в границах которого расположено сооружение, на Схеме отображаются границы соответствующего кадастрового квартала.

На Схеме отображаются:

1) границы земельного участка, его частей (в соответствии со сведениями государственного кадастра недвижимости);

2) контур сооружения, в отношении которого проводятся кадастровые работы;

3) границы кадастрового квартала (в соответствии со сведениями государственного кадастра недвижимости в случае, если отсутствуют сведения о местоположении границ земельного участка);

4) необходимые обозначения.

На Схеме допускается схематично отображать местоположение улиц, дорог общего пользования, иных объектов, позволяющих определить местоположение сооружения.

50. Чертеж оформляется в масштабе, обеспечивающем читаемость местоположения характерных точек контура сооружения. Чертеж составляется таким образом, чтобы в поле его изображения отображался весь контур сооружения. В случае, если сооружение расположено в условном кадастровом квартале, Чертеж оформляется на нескольких листах (по количеству кадастровых кварталов).

Допускается показывать местоположение отдельных элементов контура сооружения в виде выносок или врезок, оформляемых на отдельных листах в составе Чертежа.

На Чертеже отображаются:

1) местоположение характерных точек контура сооружения;

2) необходимые обозначения.

* Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 31, ст. 4017; 2008, N 30, ст. 3597, 3616; 2009, N 1, ст. 19; N 19, ст. 2283; N 29, ст. 3582; N 52, ст. 6410, 6419; 2011, N 1, ст. 47; N 23, ст. 3269; N 27, ст. 3880; N 30, ст. 4563, 4594, 4605.

Примечание РЦПИ!
Настоящий приказ вводится в действие с 09.10.2015 года.

В соответствии с пунктом 3 статьи 176 Кодекса Республики Казахстан от 18 сентября 2009 года "О здоровье народа и системе здравоохранения" ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Правила проведения сертификации специалистов в области здравоохранения, согласно приложению 1 к настоящему приказу.

2. Признать утратившими силу некоторые приказы Министра здравоохранения Республики Казахстан, согласно приложению 2 к настоящему приказу.

3. Комитету контроля медицинской и фармацевтической деятельности Министерства здравоохранения и социального развития Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан направление на официальное опубликование в периодических печатных изданиях и информационно-правовой системе "Әділет";

3) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства здравоохранения и социального развития Республики Казахстан и интранет-портале государственных органов;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан представление в Департамент юридической службы Министерства здравоохранения и социального развития Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 3) настоящего пункта.

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на вице-министра здравоохранения и социального развития Республики Казахстан Цой А.В.


Правила проведения сертификации специалистов
в области здравоохранения
Глава 1. Общие положения

Сноска. Заголовок главы 1 в редакции приказа Министра здравоохранения РК от 03.01.2018 № 1

1. Настоящие Правила проведения сертификации специалистов в области здравоохранения (далее – Правила) разработаны в соответствии с пунктом 3 статьи 176 Кодекса Республики Казахстан от 18 сентября 2009 года "О здоровье народа и системе здравоохранения" (далее – Кодекс) и определяют порядок получения сертификата специалиста в области здравоохранения.

2. В настоящих Правилах используются следующие понятия:

1) специалист – физическое лицо, имеющее медицинское образование, в том числе полученное за пределами Республики Казахстан;

2) оценка профессиональной подготовленности и подтверждения соответствия квалификации специалистов (далее – Оценка) – процедура оценки знаний и навыков, проводимая в целях подтверждения соответствия квалификации специалиста требованиям профессионального стандарта в области здравоохранения;

3) сертификат специалиста (далее – сертификат) – документ, наделяющий физическое лицо правом осуществления медицинской деятельности по соответствующей клинической специальности и допуска его к клинической практике (работе с пациентами);

4) претендент – специалист, претендующий на получение сертификата специалиста в соответствии с настоящими Правилами.

Глава 2. Порядок проведения сертификации

Сноска. Заголовок главы 2 в редакции приказа Министра здравоохранения РК от 03.01.2018 № 1 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

3. Сертификация специалистов в области здравоохранения проводится в целях определения готовности лиц, имеющих среднее (техническое и профессиональное), послесреднее, высшее медицинское образование, а также лиц, прошедших переподготовку кадров и (или) приобретших послевузовское образование, к осуществлению медицинской деятельности и допуску их к клинической практике (работе с пациентами) с выдачей им сертификата специалиста.

Сертификация специалистов в области здравоохранения проводится на основании оценки профессиональной подготовленности, подтверждения соответствия квалификации специалистов в области здравоохранения, проводимой организациями, осуществляющими оценку профессиональной подготовленности и подтверждения соответствия квалификации специалистов в области здравоохранения, аккредитованными уполномоченным органом в соответствии с Правилами аккредитации в области здравоохранения, утвержденными приказом Министра здравоохранения и социального развития Республики Казахстан от 10 марта 2015 года № 127 (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 10735).

4. Для получения сертификата претендент предоставляет следующие документы:

заявление по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам;

форма сведений согласно приложению 2 к настоящим Правилам;

результат Оценки по заявляемой специальности (при наличии свидетельства о присвоении категории, результат Оценки, полученный не позднее 1 года на момент обращения);

диплом о медицинском образовании;

документ об окончании интернатуры, резидентуры, клинической ординатуры по заявляемой специальности (при их наличии);

удостоверение о переподготовке по заявляемой специальности (при наличии);

свидетельство о повышении квалификации за последние 5 лет по заявляемой специальности (предоставляется претендентами, за исключением выпускников интернатуры, резидентуры, среднего учебного заведения, завершивших обучение не позднее 5 лет на момент подачи заявления на получение сертификата);

удостоверение о признании и (или) нострификации документов об образовании, для лиц, получивших медицинское образование за пределами Республики Казахстан;

свидетельства о перемене имени, отчества (при его наличии), фамилии или о заключении брака (супружества) или о расторжении брака (супружества), для лиц, изменивших имя, отчество (при его наличии), фамилию после получения документов об образовании.

К документу, выданному на иностранном языке, дополнительно предоставляется экземпляр нотариально заверенного перевода на казахском или русском языке.

Сноска. Пункт 4 в редакции приказа Министра здравоохранения РК от 03.01.2018 № 1

5. Сертификат по соответствующей специальности выдается при предоставлении документов, указанных в пункте 4 настоящих Правил и при соответствии требованиям, установленным пунктами 9, 10, 11, 12 настоящих Правил.

6. Сертификат выдается соответствующим территориальным департаментом Комитета охраны общественного здоровья Министерства здравоохранения Республики Казахстан (далее – департамент Комитета).

Прием заявлений от специалистов и выдача сертификата осуществляется через веб-портал "электронного правительства".

Претенденты подают документы на получение сертификата по перечню в соответствии с пунктом 4 настоящих Правил не ранее 30 календарных дней до истечения срока действия имеющегося сертификата.

Сноска. Пункт 6 в редакции приказа Министра здравоохранения РК от 03.01.2018 № 1 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

7. Срок выдачи сертификата составляет 5 рабочих дней с момента сдачи пакета документов, указанных в пункте 4 настоящих Правил на веб-портал "электронного правительства".

Сноска. Пункт 7 в редакции приказа Министра здравоохранения РК от 03.01.2018 № 1 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

8. Сертификат выдается по форме согласно приложению 3 к настоящим Правилам в электронном виде по специальностям, предусмотренных в Номенклатуре медицинских и фармацевтических специальностей, утвержденной приказом Министра здравоохранения Республики Казахстан от 24 ноября 2009 года № 774 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5885) (далее – Номенклатура).

Претенденты с высшим медицинским образованием для получения сертификата по специальностям, указанным в главе 1 Номенклатуры, предоставляют документы, подтверждающие завершения обучения в интернатуре и (или) клинической ординатуре, резидентуре (по специальностям, не предусматривающим окончание интернатуры, резидентуры – после завершения обучения в высшем учебном заведении) и (или) переподготовки (специализации) и повышения квалификации по заявляемой специальности.

Претенденты для получения сертификатов по специальностям, указанных в главах 3 и Номенклатуры предоставляют документы, подтверждающие среднее (техническое и профессиональное), послесреднее медицинское образование и (или) переподготовки (специализации) по заявляемой специальности, либо высшее медицинское образование по специальностям "Лечебное дело", "Педиатрия", "Восточная медицина", "Стоматология", "Общая медицина", бакалавриат по специальностям "Общая медицина", "Сестринское дело" и (или) повышение квалификации по заявляемой специальности.

Сноска. Пункт 8 в редакции приказа Министра здравоохранения РК от 03.01.2018 № 1 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

9. Для претендентов с высшим, средним и послесредним медицинским образованием, осуществляющих клиническую практику, необходимо прохождение повышения квалификации по заявляемой специальности за последние 5 лет на момент сертификации в общем объеме не менее 108 часов.

Специалисты, имеющие перерыв трудовой деятельности по специальности более 5 лет, для получения сертификата проходят повышение квалификации по заявляемой специальности в общем объеме не менее 216 часов.

10. Для лиц, окончивших высшее медицинское учебное заведение после 1998 года по специальностям "Лечебное дело", "Педиатрия", "Общая медицина", и по специальностям "Восточная медицина" и "Стоматология" после 2006 года, обязательным условием допуска к клинической практике является предоставление документа об освоении профессиональной образовательной программы интернатуры в соответствии с пунктом 5 статьи 21 Закона Республики Казахстан от 27 июля 2007 года "Об образовании" (далее – Закон).

Лица, окончившие организации высшего медицинского образования до 2014 года по специальностям "Лечебное дело", "Педиатрия" и "Восточная медицина", претендующие на получение сертификата по клиническим специальностям, предусмотренным Номенклатурой и при несоответствии специальности интернатуры, клинической ординатуры либо резидентуры заявляемой специальности, предоставляют документ о прохождении переподготовки по заявляемой специальности с указанием продолжительности обучения в часах в соответствии с Правилами повышения квалификации и переподготовки медицинских и фармацевтических кадров, утвержденными приказом и.о. Министра здравоохранения Республики Казахстан от 11 ноября 2009 года № 691 "Об утверждении Правил повышения квалификации и переподготовки медицинских и фармацевтических кадров и квалификационных требований к организациям, реализующим программы дополнительного медицинского и фармацевтического образования" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 5904) (далее – Правила повышения квалификации и переподготовки).

Лицам, приступившим к медицинской, в том числе к клинической деятельности до 1 января 2005 года и имеющим непрерывный стаж работы по заявляемой специальности на момент подачи документов, прохождение переподготовки по данной специальности не требуется.

Для лиц, окончивших обучение в организациях высшего медицинского образования после 2013 года, претендующих на получение сертификата по клиническим специальностям, предусмотренным в Перечне клинических специальностей подготовки в резидентуре, утвержденном приказом Министра здравоохранения Республики Казахстан от 30 января 2008 года № 27 "Об утверждении перечней клинических специальностей подготовки в интернатуре и резидентуре" (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 5134), обязательным условием допуска к клинической практике является предоставление документа об освоении профессиональной учебной программы резидентуры в соответствии с пунктом 3 статьи 22 Закона.

Сноска. Пункт 10 с изменением, внесенным приказом Министра здравоохранения РК от 03.01.2018 № 1 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

11. Лица, окончившие организации среднего медицинского образования и допущенные к занимаемым должностям для получения сертификата:

по специальности "Сестринское дело" представляют диплом о среднем медицинском образовании по специальности "Сестринское дело", "Лечебное дело", "Акушерское дело", диплом о высшем образовании по специальности "Лечебное дело", "Педиатрия", "Восточная медицина", "Общая медицина", бакалавриат по специальностям "Общая медицина", "Сестринское дело", и документ о повышении квалификации по специальности "Сестринское дело" за последние 5 лет;

по специальности "Лечебное дело" представляют диплом о среднем медицинском образовании по специальности "Лечебное дело", "Акушерское дело", диплом о высшем образовании по специальности "Лечебное дело", "Педиатрия", "Восточная медицина", "Общая медицина", бакалавриат по специальностям "Общая медицина", "Сестринское дело" и документ о переподготовке или повышении квалификации по специальности "Лечебное дело" за последние 5 лет;

по специальности "Акушерское дело" представляют диплом о среднем медицинском образовании по специальности "Акушерское дело", "Лечебное дело", "Сестринское дело", диплом о высшем образовании по специальности "Лечебное дело", "Педиатрия", "Восточная медицина", "Общая медицина", бакалавриат по специальностям "Общая медицина", "Сестринское дело" и документ о переподготовке или повышении квалификации по специальности "Акушерское дело" за последние 5 лет;

2) до 1 сентября 2012 года по специальности "Лабораторная диагностика" представляют диплом о среднем медицинском образовании по специальности "Лабораторная диагностика", "Акушерское дело", "Лечебное дело", "Сестринское дело", диплом о высшем образовании по специальности "Лечебное дело", "Педиатрия", "Восточная медицина", "Общая медицина", бакалавриат по специальностям "Общая медицина", "Сестринское дело" и документ о переподготовке или повышении квалификации по специальности "Лабораторная диагностика" за последние 5 лет.

12. Лица, с высшим медицинским образованием по специальностям "Гигиена и эпидемиология", "Стоматология", со средним медицинским образованием по специальностям "Сестринское дело", "Лечебное дело", "Акушерское дело", "Лабораторная диагностика", "Фельдшер-лаборант", "Гигиена, санитария и эпидемиология", "Санитарный фельдшер", "Стоматология", "Зубной врач", приступившие к медицинской деятельности до 1 января 2005 года и имеющие непрерывный стаж работы по заявляемой специальности на момент подачи документов, допускаются к сертификации по заявляемой специальности.

13. Решение о выдаче сертификата специалиста принимается на основании представленных документов, предусмотренных в пункте 4 настоящих Правил, и оформляется приказом руководителя соответствующего департамента Комитета.

14. Сертификат действует на территории Республики Казахстан 5 лет со дня вынесения решения о его выдаче руководителем департамента Комитета. По истечении данного срока действие сертификата прекращается.

15. Основанием для отказа в выдаче сертификата являются:

1) предоставление претендентом отрицательного результата Оценки;

2) не полное и недостоверное заполнение формы сведений;

3) несоответствия документов претендента об образовании (диплома, удостоверение интернатуры, резидентуры, клинической ординатуры, переподготовки, повышения квалификации) к заявляемой специальности;

4) несоответствие документов о прохождении переподготовки и повышения квалификации срокам обучения;

5) несоответствие документов о прохождении переподготовки и повышения квалификации форме, утвержденной Правилами повышения квалификации и переподготовки;

6) не предоставление документов, предусмотренных пунктом 4 настоящих Правил.

16. Сертификаты без присвоения и с присвоением квалификационной категории, а также бессрочные сертификаты, выданные специалистам до 9 октября 2015 года, приравниваются к сертификату, для допуска к клинической практике и действуют до истечения указанного в них срока.

17. Претенденты, получившие медицинское образование за пределами Республики Казахстан, допускаются к сертификации, после признания их образования и (или) квалификации в соответствии с Правилами признания и нострификации документов об образовании, утвержденными приказом Министра образования и науки Республики Казахстан от 10 января 2008 года № 8 "Об утверждении Правил признания и нострификации документов об образовании" (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 5135).

Сноска. Приложение 1 в редакции приказа Министра здравоохранения РК от 03.01.2018 № 1 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

форма

Руководителю ________________________
(наименование государственного органа)
от ___________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии), ИИН)
Место проживания_____________________
Заявление
Прошу Вас выдать сертификат специалиста для осуществления медицинской
деятельности и допуска к клинической практике по специальности
_______________________________________________________________________________.
(наименование специальности)
Я несу ответственность за достоверность указанных сведений.
Даю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания
государственной услуги.
____________________________
(подпись услугополучателя)
____________________________
(дата заполнения)

Форма сведений

1. Результат оценки профессиональной подготовленности и

подтверждения соответствия квалификации специалистов для специалистов

с медицинским образованием, занимающихся клинической практикой, за

исключением специалистов санитарно-эпидемиологического профиля

(прикрепляется электронная копия результата Оценки).

1.1. Наименование заявляемой специальности_____________________

1.2. Орган выдавший заключение Оценки__________________________

1.3. Число, месяц, год получения заключения Оценки_____________

2. Медицинское образование_____________________________________

2.1. Образование (среднее медицинское образование, послесреднее

медицинское образование, высшее медицинское образование)

(сканированная копия диплома)

2.2. Номер диплома_____________________________________________

2.3. Серия диплома_____________________________________________

2.4. Полное наименование организации образования_______________

2.5. Страна обучения___________________________________________

2.6. Год поступления___________________________________________

2.7. Год окончания_____________________________________________

2.8. Специальность по диплому__________________________________

2.9. Квалификация по диплому___________________________________

2.10. Нострификация и признание диплома (для лиц получивших

медицинское образование за пределами Республики Казахстан)

(сканированная копия документа о нострификации)

Страна обучения________________________________________________

Полное наименование организации образования____________________

Орган выдавший удостоверение о нострификации___________________

Номер приказа нострификации____________________________________

Регистрационный номер нострификации____________________________

Дата выдачи удостоверения нострификации________________________

3. Сведения о специальности интернатуры, клинической

ординатуры, резидентуры по заявляемой специальности (для специалистов

с высшим медицинским образованием) (сканированная копия документа)

3.1. Специальность интернатуры_________________________________

3.2. Год поступления___________________________________________

3.3. Год окончания_____________________________________________

3.4. Продолжительность обучения________________________________

3.5. Объем обучения в часах____________________________________

3.6. Полное наименование организации___________________________

3.7. Место прохождения интернатуры_____________________________

3.8. Специальность клинической ординатуры______________________

3.9. Год поступления___________________________________________

3.10. Год окончания____________________________________________

3.11. Продолжительность обучения_______________________________

3.12. Объем обучения в часах___________________________________

3.13. Полное наименование организации__________________________

3.14. Место прохождения резидентуры____________________________

3.15. Специальность резидентуры________________________________

3.16. Год поступления__________________________________________

3.17. Год окончания____________________________________________

3.18. Продолжительность обучения_______________________________

3.19. Объем обучения в часах___________________________________

3.20. Полное наименование организации__________________________

3.21. Место прохождения________________________________________

4. Сведения об удостоверении по переподготовке по заявляемой

специальности (сканированная копия документа)

4.1. Номер удостоверения по переподготовке_____________________

4.2. Специальность переподготовки______________________________

4.3. Название обучающей организации____________________________

4.4. Объем обучения в часах____________________________________

4.5. Начало обучения___________________________________________

4.6. Окончание обучения________________________________________

5. Сведения действующего свидетельства (сертификата

специалиста) с присвоением категории по заявляемой специальности (при

5.1. Дата и номер приказа______________________________________

5.2. Номер НИКАД/регистрационный номер_________________________

5.3. Орган выдавший____________________________________________

5.4. Срок действия свидетельства (сертификата)_________________

5.5. Специальность_____________________________________________

6. Сведения действующего сертификата специалиста, для допуска к

клинической практике по заявляемой специальности (при наличии)

6.1. Дата и номер приказа______________________________________

6.2. Номер НИКАД/регистрационный номер_________________________

6.3. Орган выдавший____________________________________________

6.4. Срок действия сертификата_________________________________

6.5. Специальность_____________________________________________

7. Сведения о настоящем месте работы___________________________

7.1. Стаж работы по заявляемой специальности (лет, месяцев,

7.2. Общий медицинский стаж (лет, месяцев, дней)_______________

7.3. Место работы в настоящее время____________________________

7.4. Занимаемая должность______________________________________

7.5. Трудовая деятельность по заявляемой специальности


8. Повышение квалификации за последние 5 лет по заявляемой

специальности:

1) сведения о свидетельстве повышения квалификации по

заявляемой специальности_____________________________________________

2) номер свидетельства о повышении квалификации________________

3) наименование цикла__________________________________________

4) название обучающей организации______________________________

5) начало обучения_____________________________________________

6) окончание обучения__________________________________________

7) объем обучения в часах______________________________________

Сертификат специалиста

_____________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

действительно получил(-а) настоящий сертификат специалиста для

осуществления медицинской деятельности и допуска к клинической

практике (работе с пациентами) по специальности

____________________________________________________________________.

(специальность по номенклатуре)

Приказ руководителя государственного органа, вынесшего решение о его

выдаче от "____" ___________ 20 ____ года № ________

Сертификат действителен до "____" ___________ 20____ года

Регистрационный № ____

Дата выдачи "____" ___________ 20 ___ года

Перечень утративших силу некоторых приказов
Министра здравоохранения Республики Казахстан

1. Приказ и.о. Министра здравоохранения Республики Казахстан от 6 ноября 2009 года № 661 "Об утверждении Правил проведения квалификационных экзаменов в области здравоохранения" (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 5884, опубликованный в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 1, 2010 года).

2. Приказ Министра здравоохранения Республики Казахстан от 5 июля 2012 года № 457 "О внесении изменения в приказ и.о. Министра здравоохранения Республики Казахстан от 6 ноября 2009 года № 661 "Об утверждении Правил проведения квалификационных экзаменов в области здравоохранения" (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 7844, опубликованный в газетах "Казахстанская правда" от 24 октября 2012 года № 366-367 (27185-27186), "Юридическая газета" от 23 ноября 2012 года № 178 (2360) и в Собрании актов центральных исполнительных и иных центральных государственных органов Республики Казахстан № 18, 19 октября 2012 года).

3. Приказ Министра здравоохранения Республики Казахстан от 8 июля 2014 года № 381 "О внесении изменения в приказ и.о. Министра здравоохранения Республики Казахстан от 6 ноября 2009 года № 661 "Об утверждении Правил проведения квалификационных экзаменов в области здравоохранения" (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 9631, опубликованный в информационно-правовой системе "Әділет" 4 августа 2014 года, в газете "Казахстанская правда" от 13 августа 2014 года № 156 (27777)).

Постановление Правительства РФ от 16.06.2018 N 693 "О реализации международного автоматического обмена финансовой информацией с компетентными органами иностранных государств (территорий)" (вместе с "Положением об осуществлении запроса у своих клиентов информации и (или) лицах, ее обработки, и анализа, о принятии, в том числе документальной фиксации, обстоятельствах

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

О РЕАЛИЗАЦИИ

МЕЖДУНАРОДНОГО АВТОМАТИЧЕСКОГО ОБМЕНА ФИНАНСОВОЙ

ИНФОРМАЦИЕЙ С КОМПЕТЕНТНЫМИ ОРГАНАМИ ИНОСТРАННЫХ

ГОСУДАРСТВ (ТЕРРИТОРИЙ)

В соответствии с пунктами 1 и 3 статьи 142.2, пунктом 1 статьи 142.4 Налогового кодекса Российской Федерации Правительство Российской Федерации постановляет:

1. Утвердить прилагаемые:

Положение об осуществлении запроса организацией финансового рынка у своих клиентов информации о таких клиентах, выгодоприобретателях в том числе документальной фиксации, и анализа, о принятии, в том числе документальной фиксации, обоснованных и доступных в сложившихся выгодоприобретателей и лиц, прямо или косвенно их контролирующих, орган исполнительной власти, в области налогов и сборов;

перечень организаций финансового рынка, в отношении которых не применяются положения главы 20.1 Налогового кодекса Российской Федерации в силу низкого риска совершения с использованием таких организаций действий (бездействия), направленных на уклонение от уплаты налогов (сборов);

перечень видов договоров, предусматривающих оказание финансовых услуг, в отношении которых не применяются положения главы 20.1 Налогового кодекса Российской Федерации в силу низкого риска совершения с использованием таких договоров действий (бездействия), направленных на уклонение от уплаты налогов (сборов).

2. Федеральной налоговой службе установить форматы представления организациями финансового рынка информации, предусмотренной Положением, утвержденным настоящим постановлением, и обеспечить их размещение на официальном сайте Федеральной налоговой службы в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

3. Настоящее постановление вступает в силу по истечении месяца со дня его официального опубликования.

Председатель Правительства

Российской Федерации

Д.МЕДВЕДЕВ

Утверждено

постановлением Правительства

Российской Федерации

ПОЛОЖЕНИЕ

ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ЗАПРОСА ОРГАНИЗАЦИЕЙ ФИНАНСОВОГО

РЫНКА У СВОИХ КЛИЕНТОВ ИНФОРМАЦИИ О ТАКИХ КЛИЕНТАХ,

ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯХ И (ИЛИ) ЛИЦАХ, ПРЯМО ИЛИ КОСВЕННО

ИХ КОНТРОЛИРУЮЩИХ, ЕЕ ОБРАБОТКИ, В ТОМ ЧИСЛЕ ДОКУМЕНТАЛЬНОЙ

ФИКСАЦИИ, И АНАЛИЗА, О ПРИНЯТИИ, В ТОМ ЧИСЛЕ ДОКУМЕНТАЛЬНОЙ

ФИКСАЦИИ, ОБОСНОВАННЫХ И ДОСТУПНЫХ В СЛОЖИВШИХСЯ

ОБСТОЯТЕЛЬСТВАХ МЕР ПО УСТАНОВЛЕНИЮ НАЛОГОВОГО РЕЗИДЕНТСТВА

КЛИЕНТОВ, ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ И ЛИЦ, ПРЯМО ИЛИ КОСВЕННО

ИХ КОНТРОЛИРУЮЩИХ, ВКЛЮЧАЯ ПРОВЕРКУ ДОСТОВЕРНОСТИ И ПОЛНОТЫ

ПРЕДСТАВЛЕННОЙ КЛИЕНТОМ ИНФОРМАЦИИ, А ТАКЖЕ О СОСТАВЕ,

ОБ УСЛОВИЯХ, О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ УКАЗАННОЙ

ИНФОРМАЦИИ В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ОРГАН ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ

ВЛАСТИ, УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПО КОНТРОЛЮ И НАДЗОРУ

В ОБЛАСТИ НАЛОГОВ И СБОРОВ

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает:

порядок осуществления запроса организацией финансового рынка у своих клиентов информации о таких клиентах, выгодоприобретателях которые являются налоговыми резидентами иностранного государства или в отношении которых есть основания полагать, что они являются налоговыми резидентами иностранного государства, ее обработки, в том числе документальной фиксации, и анализа, о принятии, в том числе документальной фиксации, обоснованных и доступных в сложившихся обстоятельствах мер по установлению налогового резидентства клиентов, выгодоприобретателей и лиц, прямо или косвенно их контролирующих, включая проверку достоверности и полноты представленной клиентом информации;

состав информации об указанных лицах, а также условия, порядок и сроки ее представления организациями финансового рынка уполномоченному органу.

2. Понятия, используемые в настоящем Положении, означают следующее:

"договор, в отношении которого требуется представление финансовой информации" - договор, в отношении которого клиентом и (или) выгодоприобретателем является налоговый резидент иностранного государства, чей статус был определен в соответствии с порядком, указанным в разделах III и IV настоящего Положения, и (или) информацию о котором организация финансового рынка обязана представлять уполномоченному органу в порядке, предусмотренном разделом II настоящего Положения. В случае если клиентом или выгодоприобретателем является пассивная нефинансовая организация, не являющаяся налоговым резидентом иностранного государства, и в соответствии с порядком, указанным в разделах III и IV настоящего Положения, организация финансового рынка определила, что лицом, прямо или косвенно контролирующим клиента или выгодоприобретателя, является налоговый резидент иностранного государства, договор с таким клиентом (выгодоприобретателем) также считается договором, в отношении которого требуется представление финансовой информации;

"договор, предусматривающий оказание финансовой услуги" - договор банковского счета (вклада), договор добровольного страхования жизни, договор о брокерском обслуживании, договор доверительного управления имуществом (в том числе договор доверительного управления паевым инвестиционным фондом, присоединение к которому осуществляется путем приобретения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда), договор депозитарного обслуживания, пенсионный договор, договор с центральным контрагентом об оказании финансовых услуг, договор инвестиционного товарищества или иной договор, в рамках которого организация финансового рынка принимает от клиентов денежные средства или иные финансовые активы для хранения, управления, инвестирования и (или) осуществления иных сделок в интересах клиента либо прямо или косвенно за счет клиента;

"лицо, прямо или косвенно контролирующее выгодоприобретателя" - лицо, признаваемое таковым по основаниям, аналогичным указанным в пункте 7 статьи 142.1 Налогового кодекса Российской Федерации;

"налоговый резидент иностранного государства" - лицо, которое признается таковым в соответствии с законодательством иностранного государства (иностранных государств) или территории (территорий) или в отношении которого есть основания полагать, что оно является таковым. Статус налогового резидента иностранного государства определяется организацией финансового рынка в отношении клиента, выгодоприобретателя и (или) лиц, прямо или косвенно контролирующих клиента, выгодоприобретателя, по результатам проведения мер в соответствии с разделами III и IV настоящего Положения. В случае если юридическое лицо (структура без образования юридического лица) не является налоговым резидентом ни одного иностранного государства (территории), для целей настоящего Положения такое лицо считается налоговым резидентом иностранного государства (территории), в котором расположены его органы или структуры управления;

"отчетный период" - календарный год, за который представляется финансовая информация, начиная с календарного года, в котором вступили в силу положения главы 20.1 Налогового кодекса Российской Федерации;

"пассивная нефинансовая организация" - организация или структура без образования юридического лица, не являющаяся организацией финансового рынка и не соответствующая признакам клиентов (за исключением клиентов - физических лиц), осуществляющих активную деятельность, согласно приложению N 1, а также организация финансового рынка, зарегистрированная в иностранном государстве (территории), не включенном в перечень государств (территорий), с которыми осуществляется автоматический обмен финансовой информацией, размещенный на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", основной доход которой происходит от инвестиций или торговли финансовыми активами и которая управляется иной организацией финансового рынка;

"признаки принадлежности к иностранному государству" - признаки принадлежности к иностранному государству для целей определения налогового резидентства клиента, его выгодоприобретателя или лица, прямо или косвенно его контролирующего, согласно приложению N 2;

"уполномоченный орган" - Федеральная налоговая служба;

"финансовая информация" - информация, предусмотренная пунктом 5 статьи 142.1 Налогового кодекса Российской Федерации, и иная информация, относящаяся к заключенному между клиентом и организацией финансового рынка договору, предусматривающему оказание финансовой услуги;

"электронная база данных" - совокупность сведений о клиенте, содержащихся в анкете (досье) клиента, систематизированной таким образом, чтобы сведения из анкеты (досье) клиента могли быть найдены и обработаны с помощью электронной вычислительной машины.

II. Состав финансовой информации о клиентах,

выгодоприобретателях и (или) лицах, прямо или косвенно

их контролирующих, а также условия, порядок и сроки

ее представления организациями финансового рынка

уполномоченному органу

3. Организации финансового рынка представляют в электронной форме уполномоченному органу следующую финансовую информацию о клиенте, выгодоприобретателе и (или) лицах, прямо или косвенно их контролирующих:

а) сведения об организации финансового рынка и общие сведения;

б) информация о клиенте, являющемся налоговым резидентом иностранного государства;

в) финансовая информация о каждом заключенном с клиентом организации финансового рынка договоре, в отношении которого требуется представление финансовой информации.

4. Сведения об организации финансового рынка и общие сведения включают в себя:

а) наименование организации финансового рынка;

б) основной государственный регистрационный номер организации финансового рынка;

в) идентификационный номер налогоплательщика организации финансового рынка;

г) контактные данные лица, уполномоченного представлять сведения от имени организации финансового рынка;

д) отчетный период.

5. Информация о клиенте, являющемся налоговым резидентом иностранного государства, включает в себя следующие сведения:

а) в отношении клиента, который является физическим лицом:

фамилия, имя и отчество (при наличии);

дата и место рождения;

адрес места жительства (регистрации) или места пребывания;

государство (территория) налогового резидентства;

иностранный идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный иностранным государством (территорией), налоговым резидентом которого является клиент. Для целей настоящего Положения термин "иностранный идентификационный номер налогоплательщика" включает в себя также код клиента, выгодоприобретателя и (или) лиц, прямо или косвенно их контролирующих, в иностранном государстве (на территории) его регистрации (инкорпорации);

б) в отношении клиента, который является юридическим лицом либо структурой без образования юридического лица:

наименование;

адрес в стране регистрации;

государство (территория) налогового резидентства юридического лица;

иностранный идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный иностранным государством (территорией), налоговым резидентом которого является клиент.

6. Финансовая информация о договоре, предусматривающем оказание финансовой услуги, включает в себя:

а) номер и дату открытия счета или номер и дату договора, иную идентифицирующую информацию о договоре, а также вид (тип) и валюту договора (счета);

б) стоимость договора, определяемую в зависимости от вида финансовой услуги, оказываемой организацией финансового рынка:

остаток средств на банковском счете (вкладе) на конец отчетного периода;

сумма обязательств страховщика, заключившего договор добровольного страхования жизни, перед клиентом (страхователем или выгодоприобретателем) по такому договору на конец отчетного периода, а именно наибольшая величина из суммы, которую клиент (страхователь или выгодоприобретатель) имеет право получить при прекращении или расторжении договора добровольного страхования жизни, либо суммы, которой клиент (страхователь или выгодоприобретатель) может пользоваться на основании договора;

сумма денежных средств и стоимость имущества клиента, находящегося по состоянию на конец отчетного периода в распоряжении организации финансового рынка в соответствии с договором о брокерском обслуживании или в доверительном управлении;

стоимость имущества клиента на конец отчетного периода, учитываемого организацией финансового рынка, осуществляющей депозитарную деятельность;

сумма обязательств негосударственного пенсионного фонда, учитываемых на конец отчетного периода на пенсионных счетах клиента;

сумма обязательств центрального контрагента перед клиентом на конец отчетного периода;

общая сумма денежных средств и стоимость финансовых активов клиента, находящихся в распоряжении организации финансового рынка на основании соответствующего договора, или сумма обязательств организации финансового рынка перед клиентом на конец отчетного периода - в отношении иных договоров;

в) в отношении договора об оказании депозитарных услуг, договора доверительного управления имуществом, договора о брокерском обслуживании - общая сумма процентного (купонного) дохода, дивидендов, иных доходов, выплаченных в отношении принадлежащих клиенту ценных бумаг в течение отчетного периода, а также общая сумма выплат, совершенных в течение отчетного периода, при погашении ценных бумаг, принадлежащих клиенту, или выплат при уменьшении уставного (складочного) капитала или аналогичных выплат в отношении ценных бумаг, принадлежащих клиенту, а также общая сумма выплат, полученных в результате отчуждения ценных бумаг, принадлежащих клиенту;

г) в отношении банковского счета (вклада) - сумма процентов, начисленных и (или) выплаченных на счет (вклад) организацией финансового рынка, в которой открыт счет (вклад), в связи с которым начисляются (выплачиваются) проценты, в течение отчетного периода;

д) в отношении иных договоров, не упомянутых в подпунктах "в" и "г" настоящего пункта, - общая сумма обязательств организации финансового рынка перед клиентом на конец отчетного периода, а также общая сумма средств, выплаченных или начисленных в течение отчетного периода в связи с соответствующим договором, включая суммы, возвращаемые организацией финансового рынка клиенту.

7. Для целей настоящего Положения под стоимостью имущества клиента, находящегося в распоряжении организации финансового рынка в соответствии с договором о брокерском обслуживании, или договором депозитарного обслуживания, или договором доверительного управления организации финансового рынка либо в соответствии с иным договором, понимается:

для финансовых инструментов, обращающихся на организованном рынке (на территории Российской Федерации и (или) за ее пределами), одна из следующих величин (по выбору организации финансового рынка):

цена закрытия финансового инструмента у одного из организаторов торгов (российского или иностранного), на котором обращается данный финансовый инструмент, на конец отчетного периода;

рыночная стоимость указанного инструмента на конец отчетного периода с учетом предельной границы ее колебаний;

рыночная стоимость финансового инструмента на конец отчетного периода, определенная на основе информации, представленной организации финансового рынка в отчетах, выписках или аналогичных документах депозитарием или иностранной организацией финансового рынка, осуществляющей депозитарную и (или) аналогичную деятельность, в которой у организации финансового рынка открыт счет номинального держателя или аналогичный счет для учета прав на соответствующие принадлежащие клиенту финансовые инструменты;

рыночная стоимость финансового инструмента на конец отчетного периода, включаемая организацией финансового рынка в отчет, направляемый в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации или внутренними правилами организации финансового рынка клиенту (отчет о деятельности доверительного управляющего, отчет брокера, иные аналогичные документы);

для финансовых инструментов, не обращающихся на организованном рынке, - стоимость, определенная в соответствии с абзацем пятым или шестым настоящего пункта по выбору организации финансового рынка, либо в случае ее отсутствия - номинальная стоимость указанных инструментов.

Если конец отчетного периода приходится на нерабочий день, то соответствующие величины определяются на последний рабочий день отчетного периода или последний рабочий день отчетного периода, в течение которого проводились торги у организатора торгов (российского или иностранного).

8. В случае если в течение отчетного периода договор, в отношении которого требуется представление финансовой информации, был прекращен по любым основаниям, организация финансового рынка представляет уполномоченному органу информацию, указанную в пункте 3 настоящего Положения, а также информацию о факте прекращения такого договора. Финансовая информация, предусмотренная подпунктом "б" пункта 6 настоящего Положения, по таким договорам не представляется.

9. В случае если размер сумм, указанных в подпунктах "б" - "д" пункта 6 настоящего Положения, по договору, в отношении которого требуется представление финансовой информации, равен или менее нуля (в том числе в случае предоставления кредита (овердрафта) клиенту), то для целей представления информации соответствующая сумма признается равной нулю.

10. Финансовая информация, указанная в подпунктах "б" - "д" пункта 6 настоящего Положения, представляется с отражением показателей в валюте, в которой выражены соответствующие обязательства организации финансового рынка перед клиентом. В случае если указанные обязательства выражены в разных валютах, организация финансового рынка переводит соответствующие суммы в одну валюту по своему выбору, используя для перевода официальный курс иностранных валют по отношению к рублю, установленный Центральным банком Российской Федерации на последний рабочий день отчетного периода.

11. В отношении клиента, который является юридическим лицом либо структурой без образования юридического лица и при этом является пассивной нефинансовой организацией, а лица, прямо или косвенно контролирующие его, являются налоговыми резидентами иностранного государства, представляется информация, предусмотренная подпунктом "а" пункта 3, подпунктом "б" пункта 5 и пунктом 6 настоящего Положения, независимо от того, является ли такой клиент налоговым резидентом иностранного государства. Применительно к каждому лицу, прямо или косвенно контролирующему такого клиента, представляется информация, аналогичная по составу информации, установленной подпунктом "а" пункта 5 настоящего Положения, в том числе отдельно и в полном объеме представляется финансовая информация согласно подпунктам "б" - "д" пункта 6 настоящего Положения как в отношении самого клиента, так и в отношении каждого из лиц, прямо или косвенно его контролирующих.

12. Обработка информации в отношении клиентов - физических лиц, представляемой в уполномоченный орган в соответствии с подпунктом "а" пункта 5 настоящего Положения, осуществляется уполномоченным органом и организацией финансового рынка с учетом требований законодательства Российской Федерации в области персональных данных.

13. Информация об иностранном идентификационном номере налогоплательщика, присвоенном иностранным государством (территорией), а также информация о дате и месте рождения клиента и (или) в случаях, установленных настоящим Положением, информация об иностранном идентификационном номере налогоплательщика, присвоенном иностранным государством (территорией), а также информация о дате и месте рождения лица, прямо или косвенно его контролирующего, может не представляться в отношении договоров, предусматривающих оказание финансовой услуги, заключенных клиентом с организацией финансового рынка до даты вступления в силу настоящего Положения (в том числе договоров, которые были расторгнуты начиная с первого отчетного периода и до даты вступления в силу настоящего Положения) (далее - ранее заключенный договор), если такая информация не была получена организацией финансового рынка при заключении соответствующего ранее заключенного договора. В таком случае организация финансового рынка обязана принять меры, предусмотренные настоящим Положением, для получения такой информации в течение года, следующего за отчетным периодом, в котором организация финансового рынка признала соответствующий ранее заключенный договор на основании раздела III настоящего Положения договором, в отношении которого требуется представление финансовой информации.

Для целей настоящего Положения организация финансового рынка вправе считать договор, предусматривающий оказание финансовой услуги, который заключен или будет заключен клиентом с организацией финансового рынка начиная с даты вступления в силу настоящего Положения (далее - новый договор), ранее заключенным договором при одновременном соблюдении следующих условий:

новый договор заключен с клиентом, с которым у организации финансового рынка уже есть договор, заключенный до даты вступления в силу настоящего Положения;

при заключении нового договора в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не требуется представление клиентом каких-либо документов или информации, помимо уже имеющихся в распоряжении организации финансового рынка.

14. В случае если клиент при заключении договора, предусматривающего оказание финансовой услуги, действует в интересах третьего лица - выгодоприобретателя (в том числе в случае, если выплаты по договору осуществляются выгодоприобретателю или если действия организации финансового рынка осуществляются в интересах выгодоприобретателя) и при этом такой выгодоприобретатель является налоговым резидентом иностранного государства, то информация, указанная в разделе II настоящего Положения, представляется организацией финансового рынка в отношении выгодоприобретателя, а также в случаях, предусмотренных настоящим Положением, - в отношении лиц, прямо или косвенно его контролирующих.

15. Информация, предусмотренная разделом II настоящего Положения, представляется в отношении клиентов (выгодоприобретателей) - физических лиц, а также лиц, прямо или косвенно контролирующих клиентов (выгодоприобретателей), - пассивных нефинансовых организаций, которые не являются налоговыми резидентами ни в одном государстве.

16. В случае если договор, предусматривающий оказание финансовой услуги, заключен с несколькими лицами, информация, указанная в разделе II настоящего Положения, представляется в полном объеме в отношении каждого лица, являющегося налоговым резидентом иностранного государства либо не являющегося налоговым резидентом ни в одном государстве.

В случае если клиент является налоговым резидентом в нескольких иностранных государствах, информация, указанная в разделе II настоящего Положения, представляется отдельно в полном объеме по каждому иностранному государству, налоговым резидентом которого является клиент, в том числе отдельно и в полном объеме представляется финансовая информация о размере сумм, установленных подпунктами "б" - "д" пункта 6 настоящего Положения.

17. Представление информации, указанной в разделе II настоящего Положения, не требуется в отношении:

организации, акции которой обращаются на организованных торгах в Российской Федерации или на иностранной бирже;

организации, которая прямо или косвенно контролируется организацией, указанной в абзаце втором настоящего пункта, либо сама контролирует такую организацию;

организации, которая прямо или косвенно контролируется другой организацией, одновременно прямо или косвенно контролирующей организацию, указанную в абзаце втором настоящего пункта;

органов государственной власти Российской Федерации или иностранных государств, международных организаций, указанных в перечне организаций финансового рынка, в отношении которых не применяются положения главы 20 Налогового кодекса Российской Федерации в силу низкого риска совершения с использованием таких организаций действий (бездействия), направленных на уклонение от уплаты налогов (сборов), утвержденном постановлением Правительства Российской Федерации от 16 июня 2018 г. N "О реализации международного автоматического обмена финансовой информацией с компетентными органами иностранных государств (территорий)", центральных банков иностранных государств;

организации финансового рынка, за исключением организации финансового рынка, зарегистрированной в иностранном государстве, не включенном в перечень государств (территорий), с которыми осуществляется автоматический обмен финансовой информацией, размещенный на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", если такая организация финансового рынка основной доход получает от операций инвестирования или торговли финансовыми активами и управляется иной организацией финансового рынка;

договоров, указанных в перечне видов договоров, предусматривающих оказание финансовых услуг, в отношении которых не применяются положения главы 20.1 Налогового кодекса Российской Федерации в силу низкого риска совершения с использованием таких договоров действий (бездействия), направленных на уклонение от уплаты налогов (сборов), утвержденном постановлением Правительства Российской Федерации от 16 июня 2018 г. N "О реализации международного автоматического обмена финансовой информацией с компетентными органами иностранных государств (территорий)".

Для целей абзацев третьего и четвертого настоящего пункта под прямым или косвенным контролем понимается доля участия в организации, составляющая более 50 процентов акций (долей) в ее уставном (складочном) капитале.

18. Информация, предусмотренная разделом II настоящего Положения, представляется организациями финансового рынка уполномоченному органу:

а) ежегодно, не позднее 31 мая года, следующего за соответствующим отчетным периодом, в котором договор был признан организацией финансового рынка договором, в отношении которого требуется представление финансовой информации, с учетом сроков, указанных в пункте 53 настоящего Положения;

б) по каждому договору, предусматривающему оказание финансовых услуг, который в предыдущие отчетные периоды (с учетом особенностей, установленных настоящим Положением) был признан договором, в отношении которого требуется представление финансовой информации, до отчетного периода, в котором клиент (выгодоприобретатель или лицо, прямо или косвенно его контролирующее) является налоговым резидентом только в Российской Федерации;

в) с учетом особенностей, установленных настоящим Положением, в срок до 31 июля 2018 г. по следующим договорам, предусматривающим оказание финансовых услуг, которые за отчетный период, начинающийся в 2017 году, признаются организацией финансового рынка договорами, в отношении которых требуется представление финансовой информации:

ранее заключенные договоры с физическими лицами, стоимость договора по которым в соответствии с подпунктом "б" пункта 6 настоящего Положения на дату вступления в силу настоящего Положения составляет более 1 млн. долларов США (или эквивалент такой суммы в другой валюте);

ранее заключенные договоры с юридическими лицами, стоимость договора по которым в соответствии с подпунктом "б" пункта 6 настоящего Положения на дату вступления в силу настоящего Положения составляет более 250 тыс. долларов США (или эквивалент такой суммы в другой валюте).

19. Если по результатам проведения мер, предусмотренных разделами III и IV настоящего Положения, не выявлено клиентов - налоговых резидентов иностранных государств или клиентов, не являющихся налоговыми резидентами ни в одном государстве, организация финансового рынка направляет в уполномоченный орган информацию об отсутствии налоговых резидентов иностранных государств в формате, предусмотренном уполномоченным органом, в сроки, установленные пунктом 18 настоящего Положения.

20. Если по результатам проведения мер, предусмотренных разделом III настоящего Положения, в отношении ранее заключенного договора отсутствует возможность получения информации, предусмотренной настоящим Положением, и выявлен хотя бы один из признаков принадлежности клиента к иностранному государству, такой договор признается договором, в отношении которого отсутствует возможность получения финансовой информации. В этом случае организация финансового рынка сообщает уполномоченному органу о таком договоре, как о договоре, в отношении которого отсутствует возможность получения финансовой информации. Информацию о таком договоре необходимо представлять в течение каждого последующего года, пока его статус не будет изменен в связи с появлением у организации финансового рынка финансовой информации, предусмотренной настоящим Положением.

21. Организация финансового рынка присваивает статус "спящего" договора в отношении ранее заключенного договора в случае, если по результатам проведения мер, предусмотренных разделом III настоящего Положения, выявлен хотя бы один из признаков принадлежности клиента к иностранному государству и соблюдены следующие условия:

в течение 3 лет, предшествующих отчетному периоду, клиентом не осуществлялись (инициировались) операции по ранее заключенному договору или любому другому договору этого клиента, предусматривающему оказание финансовых услуг, в организации финансового рынка;

в течение 6 лет, предшествующих отчетному периоду, клиент не обращался к организации финансового рынка в отношении ранее заключенного договора или любого другого договора этого клиента, предусматривающего оказание финансовых услуг, в организации финансового рынка;

в течение 6 лет, предшествующих отчетному периоду, при условии, что рассматриваемый договор является договором добровольного страхования жизни, организация финансового рынка не обращалась к клиенту в отношении такого договора или любого другого договора этого клиента с организацией финансового рынка.

Организация финансового рынка сообщает уполномоченному органу о таком договоре, как о "спящем" договоре в каждый последующий год, пока статус такого договора не будет изменен. Статус "спящего" договора изменяется при наличии одного из следующих условий:

клиент осуществляет (инициирует) операции по такому договору или любому другому договору этого клиента с организацией финансового рынка;

клиент связывается с организацией финансового рынка;

22. Информация, предусмотренная разделом II настоящего Положения, представляется в уполномоченный орган в электронной форме через интерактивный сервис, размещенный на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сервис). При представлении в уполномоченный орган информации, предусмотренной разделом II настоящего Положения, организация финансового рынка обеспечивает ее полноту и достоверность.

23. При представлении информации, предусмотренной разделом II настоящего Положения, в уполномоченный орган через сервис в процессе электронного документооборота уполномоченным органом также представляются следующие технологические электронные документы, формы и форматы которых утверждаются уполномоченным органом:

уведомление об отказе в приеме информации.

24. Организация финансового рынка обеспечивает документальную фиксацию и хранение в электронной форме или на бумажном носителе полученной информации о мерах, предпринятых для установления принадлежности клиента, выгодоприобретателя и (или) лиц, прямо или косвенно их контролирующих, к иностранному государству (территории), и документов, на основании которых организация финансового рынка определила в отношении клиента статус налогового резидента иностранного государства (иностранных государств) или территории (территорий), в течение 5 лет, исчисляемых с 31 мая года, следующего за отчетным периодом, в котором определен такой статус.

25. Представление и получение информации, предусмотренной разделом II настоящего Положения, в электронной форме через сервис допускается при обязательном использовании сертифицированных средств усиленной квалифицированной электронной подписи, позволяющих идентифицировать владельца квалифицированного сертификата ключа проверки электронной подписи (далее - квалифицированный сертификат), а также установить отсутствие искажения указанной информации.

26. Датой получения уполномоченным органом информации, предусмотренной разделом II настоящего Положения, в электронной форме через сервис считается дата, зафиксированная в квитанции.

27. При отсутствии оснований для отказа в приеме информации, предусмотренной разделом II настоящего Положения, уполномоченным органом в течение 1 рабочего со дня получения такой информации формируется квитанция, которая подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью должностного лица уполномоченного органа и размещается в сервисе.

28. Информация, предусмотренная разделом II настоящего Положения, считается принятой уполномоченным органом, если в сервисе размещена квитанция, подписанная усиленной квалифицированной электронной подписью.

29. Уведомление об отказе в приеме информации, предусмотренной разделом II настоящего Положения, формируется уполномоченным органом в следующих случаях:

а) несоответствие форматам, разработанным уполномоченным органом и размещенным на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

б) отсутствие усиленной квалифицированной электронной подписи руководителя (уполномоченного представителя) организации финансового рынка или несоответствие данных владельца квалифицированного сертификата данным указанных лиц в направляемой информации.

30. При наличии оснований для отказа в приеме информации уполномоченным органом формируется уведомление об отказе в приеме информации с указанием причины отказа, которое подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью должностного лица уполномоченного органа и размещается в сервисе.

III. Порядок осуществления запроса и проведения анализа

и (или) лицах, прямо или косвенно их контролирующих,

в отношении ранее заключенных договоров

31. В отношении ранее заключенного договора (договоров) с клиентом - физическим лицом организация финансового рынка принимает меры, указанные в пунктах 32 - 40 настоящего Положения.

32. В отношении клиентов, применительно к которым на дату вступления в силу настоящего Положения стоимость договора, определяемая по правилам, установленным подпунктом "б" пункта 6 настоящего Положения, по ранее заключенным договорам составляет 1 млн. долларов США (или эквивалент такой суммы в другой валюте) или менее, организация финансового рынка обязана принять по своему выбору меры, указанные в пункте 33 или 35 настоящего Положения. Такой выбор может быть осуществлен организацией финансового рынка в отношении всех клиентов, указанных в настоящем пункте, либо в отношении определенных групп клиентов, которые могут быть выделены среди других клиентов по каким-либо определенным признакам.

33. Организация финансового рынка обязана провести анализ своих электронных баз данных на предмет выявления признаков принадлежности клиента к иностранному государству. В случае выявления в отношении клиента любого из признаков принадлежности к иностранному государству организация финансового рынка обязана считать такого клиента налоговым резидентом соответствующего иностранного государства, за исключением случаев, указанных в пункте 34 настоящего Положения. Если выявлены признаки принадлежности клиента к нескольким иностранным государствам, то организация финансового рынка обязана считать такого клиента налоговым резидентом всех соответствующих иностранных государств.

34. Несмотря на выявление в результате анализа, проведенного в соответствии с пунктом 33 настоящего Положения, признаков принадлежности клиента к иностранному государству, организация финансового рынка вправе не считать такого клиента налоговым резидентом иностранного государства в случае, указанном в пункте 42 настоящего Положения.

35. Если при проведении анализа ранее заключенных договоров у организации финансового рынка согласно имеющейся у нее информации (в том числе полученной в связи с исполнением требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма) есть основания полагать, что клиент фактически проживает в иностранном государстве, то организация финансового рынка вправе не осуществлять меры, предусмотренные пунктом 33 настоящего Положения, и принять допущение, что этот клиент является налоговым резидентом в таком иностранном государстве. Положения настоящего пункта действуют при условии, что информация о том, что клиент фактически проживает в иностранном государстве, основана на имеющихся в распоряжении организации финансового рынка документах, удостоверяющих личность, выданных государственным (муниципальным) органом иностранного государства (территории), а также на иных документах.

36. Если стоимость договора в соответствии с подпунктом "б" пункта 6 настоящего Положения по ранее заключенным договорам, в отношении которых организация финансового рынка ранее приняла меры, указанные в пункте 32 настоящего Положения, превысит 1 млн. долларов США (или эквивалент такой суммы в другой валюте) по итогам любого последующего отчетного периода, организация финансового рынка обязана дополнительно принять меры, указанные в пунктах 38 - 40 настоящего Положения, в течение отчетного периода, следующего за годом, в котором указанная стоимость договора по таким ранее заключенным договорам превысила 1 млн. долларов США (или эквивалент такой суммы в другой валюте).

37. В отношении клиентов, применительно к которым на дату вступления в силу настоящего Положения стоимость договора, определяемая по правилам, установленным подпунктом "б" пункта 6 настоящего Положения, по ранее заключенным договорам составляет более 1 млн. долларов США (или эквивалент такой суммы в другой валюте), организация финансового рынка обязана принять меры, указанные в пунктах 38 - 40 настоящего Положения.

38. Если электронная база данных организации финансового рынка предусматривает возможность фиксации всех признаков принадлежности к иностранному государству и организация финансового рынка в рамках анализа электронных баз данных выявила любой из признаков принадлежности к иностранному государству, организация финансового рынка обязана считать соответствующего клиента налоговым резидентом иностранного государства, за исключением случая, когда организация финансового рынка в соответствии с пунктом 42 настоящего Положения вправе не считать клиента таковым. Если выявлены признаки принадлежности клиента к нескольким иностранным государствам, то такой клиент считается налоговым резидентом каждого из таких иностранных государств.

39. Если электронная база данных организации финансового рынка не предусматривает возможности фиксации всех признаков принадлежности к иностранному государству, организация финансового рынка обязана провести анализ следующих документов, представленных клиентом организации финансового рынка при заключении договора, предусматривающего оказание финансовых услуг, а также в течение действия указанного договора на предмет наличия признаков принадлежности к иностранному государству:

документы, удостоверяющие личность и (или) налоговое резидентство, выданные компетентным государственным (муниципальным) органом, в том числе иностранных государств (территорий);

договор и документы, полученные при принятии клиента на обслуживание;

иные документы, полученные организацией финансового рынка в соответствии с исполнением требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма или иного законодательства Российской Федерации;

доверенность (при наличии) или действующие карточки с образцами подписей и оттиска печати;

любые действующие поручения по переводу денежных средств (при наличии).

Если в результате анализа указанных документов организация финансового рынка выявила любой из признаков принадлежности к иностранному государству, организация финансового рынка обязана считать соответствующего клиента налоговым резидентом иностранного государства, за исключением случая, когда организация финансового рынка вправе в соответствии с пунктом 42 настоящего Положения не считать клиента таковым. Если выявлены признаки принадлежности клиента к нескольким иностранным государствам, то такой клиент рассматривается как налоговый резидент каждого из таких иностранных государств.

40. В дополнение к действиям, указанным в пунктах 38 и 39 настоящего Положения, организация финансового рынка получает от работника, в зоне ответственности которого находятся клиенты, указанные в настоящем пункте, в должностные обязанности которого входит взаимодействие с соответствующими клиентами на регулярной основе, в том числе в рамках предложения клиентам новых услуг, заключения (изменения, расторжения) договоров, предусматривающих оказание финансовых услуг, с указанными клиентами и иного сопровождения (в том числе информационного) (далее - клиентский менеджер), сведения о наличии информации о том, что клиент является налоговым резидентом иностранного государства. Порядок получения таких сведений определяется организацией финансового рынка самостоятельно.

В случае если в отношении соответствующего клиента, указанного в настоящем пункте, функции клиентского менеджера выполняются несколькими работниками организации финансового рынка, сведения, указанные в настоящем пункте, получаются от каждого из таких работников.

В случае если клиентский менеджер подтверждает наличие информации о том, что клиент является налоговым резидентом иностранного государства, организация финансового рынка считает такого клиента налоговым резидентом иностранного государства вне зависимости от результата действий, указанных в пунктах 38 и 39 настоящего Положения, за исключением случая, когда клиент сообщает о том, что он не является налоговым резидентом иностранного государства, и представляет организации финансового рынка подтверждающие документы.

В случае если клиентский менеджер не подтверждает наличия такой информации, но в рамках действий, указанных в пунктах 38 и (или) 39 настоящего Положения, выявлены признаки принадлежности к иностранному государству, клиент считается налоговым резидентом соответствующего иностранного государства. Если выявлены признаки принадлежности к нескольким иностранным государствам, то клиент считается налоговым резидентом каждого из таких иностранных государств.

41. Действия, указанные в пункте 37 настоящего Положения, по выбору организации финансового рынка могут быть применены также и к клиентам, указанным в пункте 32 настоящего Положения, вместо проведения действий, предусмотренных пунктами 33 и 35 настоящего Положения.

42. Несмотря на выявление в результате действий, указанных в пунктах 32 и 37 настоящего Положения, признаков принадлежности к иностранному государству (за исключением признака принадлежности клиента к иностранному государству, предусмотренного подпунктом "а" пункта 1 приложения N 2 к настоящему Положению), организация финансового рынка вправе не считать клиента налоговым резидентом иностранного государства, если клиент заявил о том, что он не является налоговым резидентом иностранного государства, и представил документы, удостоверяющие личность или налоговое резидентство, свидетельствующие об отсутствии у него статуса налогового резидента иностранного государства.

43. В отношении ранее заключенного договора (договоров) с клиентом - юридическим лицом (структурой без образования юридического лица) организация финансового рынка принимает меры, указанные в пунктах 44 - 46 настоящего Положения.

44. Организация финансового рынка проводит анализ документов и сведений, представленных клиентом, в том числе в связи с исполнением требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Если организация финансового рынка определяет, что клиент имеет признаки принадлежности к иностранному государству, предусмотренные пунктом 2 приложения N 2 к настоящему Положению, организация финансового рынка обязана рассматривать такого клиента как налогового резидента соответствующего иностранного государства, за исключением случая, указанного в пункте 45 настоящего Положения.

45. Независимо от результата мер, принятых в соответствии с пунктом 44 настоящего Положения, организация финансового рынка вправе не рассматривать соответствующего клиента как налогового резидента иностранного государства, если исходя из общедоступных источников информации можно сделать вывод, что клиент относится к одной из категорий организаций, указанных в пункте 17 настоящего Положения.

46. Вне зависимости от факта определения в отношении клиента, являющегося юридическим лицом (структурой без образования юридического лица), статуса налогового резидента иностранного государства по итогам анализа, проведенного в соответствии с пунктами 44 и 45 настоящего Положения, в отношении клиента, являющегося пассивной нефинансовой организацией, организация финансового рынка должна определить налоговое резидентство лиц, прямо или косвенно контролирующих такого клиента, выявленных в соответствии с пунктами 47 и 48 настоящего Положения.

47. Если на дату вступления в силу настоящего Положения стоимость договора, определяемая в соответствии с подпунктом "б" пункта 6 настоящего Положения, по ранее заключенным договорам с клиентом составляет 1 млн. долларов США (или эквивалент такой суммы в другой валюте) или менее, организация финансового рынка при установлении налогового резидентства лиц, прямо или косвенно контролирующих клиентов, вправе полагаться на информацию и сведения, имеющиеся в распоряжении организации финансового рынка, в том числе в связи с исполнением требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Если по результатам такого анализа организация финансового рынка обнаружит у лиц, прямо или косвенно контролирующих указанных клиентов, признаки принадлежности к иностранному государству, организация финансового рынка должна считать таких лиц налоговыми резидентами соответствующих иностранных государств.

Если стоимость договора, определяемая в соответствии с подпунктом "б" пункта 6 настоящего Положения, по ранее заключенным договорам, в отношении которых организация финансового рынка ранее приняла меры, указанные в настоящем пункте, превысит 1 млн. долларов США (или эквивалент такой суммы в другой валюте) по итогам любого последующего отчетного периода, организация финансового рынка обязана дополнительно принять меры, указанные в пункте 48 настоящего Положения, в течение года, следующего за годом, в котором стоимость договора, определяемая в соответствии с подпунктом "б" пункта 6 настоящего Положения, по таким ранее заключенным договорам превысила 1 млн. долларов США (или эквивалент такой суммы в другой валюте).

48. Если на дату вступления в силу настоящего Положения стоимость договора, определяемая в соответствии с подпунктом "б" пункта 6 настоящего Положения, по ранее заключенным договорам с клиентом составляет более 1 млн. долларов США (или эквивалент такой суммы в другой валюте), организация финансового рынка обязана запросить у клиента информацию о лицах, прямо или косвенно его контролирующих. Порядок такого запроса определяется организацией финансового рынка самостоятельно. Если по результатам представления такой информации организация финансового рынка обнаружит у лиц, прямо или косвенно контролирующих такого клиента, признаки принадлежности к иностранному государству, организация финансового рынка должна считать таких лиц налоговыми резидентами соответствующего иностранного государства, а при обнаружении признаков принадлежности к нескольким иностранным государствам - налоговыми резидентами каждого из соответствующих иностранных государств. В случае неполучения запрошенной информации организация финансового рынка проводит анализ информации и сведений, имеющихся в ее распоряжении, и действует в соответствии с пунктом 47 настоящего Положения (за исключением случая, когда организация финансового рынка пользуется правом, предоставленным ей пунктом 60 настоящего Положения). Принятие указанных мер должно быть завершено в сроки, предусмотренные пунктом 53 настоящего Положения.

49. Для договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом, присоединение к которому осуществляется путем приобретения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, обязанность проведения действий, указанных в пунктах 31 и 43 настоящего Положения, в отношении клиента по такому ранее заключенному договору возникает у управляющей компании паевого инвестиционного фонда в момент погашения инвестиционного пая.

50. В случае если по ранее заключенному договору клиент действует в интересах третьего лица - выгодоприобретателя (в том числе в случае, если выплаты по договору осуществляются выгодоприобретателю или действия организации финансового рынка осуществляются в интересах выгодоприобретателя), меры в соответствии с разделом III настоящего Положения проводятся также и в отношении выгодоприобретателя, а если такой выгодоприобретатель является пассивной нефинансовой организацией, - в отношении лиц, прямо или косвенно его контролирующих.

51. Если на дату вступления в силу настоящего Положения стоимость договора, определяемая в соответствии с подпунктом "б" пункта 6 настоящего Положения, по ранее заключенным договорам с клиентами - юридическими лицами на дату вступления в силу настоящего Положения составляет 250 тыс. долларов США (или эквивалент такой суммы в другой валюте) или менее, организация финансового рынка вправе исключить таких клиентов из дальнейшего анализа и не представлять информацию по ним. Если указанный в настоящем пункте порог превышается по итогам любого последующего отчетного периода, организация финансового рынка обязана принять меры, предусмотренные пунктами 43 - 50 настоящего Положения.

52. В случае если в соответствии с пунктами 31 и 43 настоящего Положения организация финансового рынка установила, что клиент и (или) лица, прямо или косвенно его контролирующие, в случаях, установленных настоящим Положением, являются налоговыми резидентами иностранного государства, организация финансового рынка присваивает соответствующему ранее заключенному договору статус договора, в отношении которого требуется представление финансовой информации.

53. Организация финансового рынка обязана провести действия, указанные в разделе III настоящего Положения, в отношении ранее заключенных договоров и присвоить им соответствующий статус в следующие сроки:

в отношении ранее заключенных договоров с физическими лицами, указанных в пункте 37 настоящего Положения, и в отношении ранее заключенных договоров с юридическими лицами, стоимость договора по которым в соответствии с подпунктом "б" пункта 6 настоящего Положения на дату вступления в силу настоящего Положения составляет более 250 тыс. долларов США (или эквивалент такой суммы в другой валюте), которые за отчетный период, начинающийся в 2017 году, признаются организациями финансового рынка договорами, в отношении которых требуется представление финансовой информации, - до 31 июля 2018 г., а за отчетный период, начинающийся в 2018 году, - до 31 мая 2019 г.;

в отношении ранее заключенных договоров с физическими лицами, указанных в пункте 32 настоящего Положения, - в течение года, следующего за отчетным периодом;

в отношении ранее заключенных договоров с юридическими лицами, стоимость договора по которым на дату вступления в силу настоящего Положения не превышала 250 тыс. долларов США (или эквивалент такой суммы в другой валюте), однако превысила данный порог в течение любого последующего отчетного периода, - в течение года, следующего за отчетным периодом, в котором данный порог был превышен;

в отношении ранее заключенных договоров с юридическими лицами, стоимость договора по которым в соответствии с подпунктом "б" пункта 6 настоящего Положения на дату вступления в силу настоящего Положения не превышала 250 тыс. долларов США (или эквивалент такой суммы в другой валюте), в случае, если организация финансового рынка не воспользовалась правом, предоставленным пунктом 51 настоящего Положения, - в течение 2 лет, следующих за отчетным периодом.

54. В целях настоящего Положения для расчета стоимости договора по ранее заключенному договору принимается во внимание общая стоимость договоров по всем ранее заключенным договорам с организацией финансового рынка (вне зависимости от стоимости договора по каждому из ранее заключенных договоров в отдельности) и (или):

с организацией (или структурой без образования юридического лица), которая прямо или косвенно контролируется указанной организацией финансового рынка или сама контролирует такую организацию финансового рынка;

с организацией (или структурой без образования юридического лица), которая прямо или косвенно контролируется другой организацией (или структурой без образования юридического лица), одновременно прямо или косвенно контролирующей указанную организацию финансового рынка.

Для целей абзацев второго и третьего настоящего пункта под прямым или косвенным контролем понимается доля участия в организации, составляющая более 50 процентов акций (долей) в ее уставном (складочном) капитале.

В случае если договор, предусматривающий оказание финансовых услуг, заключен с несколькими лицами, информация, указанная в разделе II настоящего Положения, передается в полном объеме в отношении каждого лица, являющегося налоговым резидентом иностранного государства или не являющегося налоговым резидентом ни в одном государстве. В этом случае для расчета стоимости договоров для каждого такого лица должна учитываться стоимость договоров по всем ранее заключенным договорам с организацией финансового рынка с учетом положений настоящего пункта.

Организация финансового рынка определяет стоимость договоров в той мере, в которой ее электронная база данных позволяет установить связь между такими договорами (например, по иностранному идентификационному номеру налогоплательщика, присвоенному иностранным государством (территорией), налоговым резидентом которого является клиент). При этом для целей расчета общей стоимости договоров по ранее заключенным договорам с клиентом - физическим лицом организация финансового рынка также обязана учитывать договоры, в отношении которых клиентский менеджер знает или должен знать, что они прямо или косвенно принадлежат, контролируются или заключены с указанным клиентом.

IV. Порядок осуществления запроса и проведения анализа

финансовой информации о клиентах, выгодоприобретателях

и (или) лицах, прямо или косвенно их контролирующих,

в отношении новых договоров

55. В случае заключения нового договора организация финансового рынка обязана запросить у лица, намеревающегося стать клиентом, информацию о его налоговом резидентстве.

В случае если лицо, намеревающееся стать клиентом, является юридическим лицом или структурой без образования юридического лица, организация финансового рынка обязана запросить у него информацию о наличии у него признаков пассивной нефинансовой организации. При наличии таких признаков организация финансового рынка обязана дополнительно запросить у такого лица информацию о налоговом резидентстве лиц, прямо или косвенно контролирующих такое лицо.

56. Информация, представленная в соответствии с пунктом 55 настоящего Положения по запросу организации финансового рынка лицом, намеревающимся стать клиентом, должна содержать сведения, предусмотренные пунктом 5 настоящего Положения. Такая информация представляется в любой форме, позволяющей подтвердить ее получение от лица, намеревающегося стать клиентом, которая определяется организацией финансового рынка самостоятельно (в виде формы самостоятельной сертификации).

57. В случае если лицо, намеревающееся стать клиентом, представляет информацию о том, что оно и (или) лица, прямо или косвенно его контролирующие, являются налоговыми резидентами иностранного государства, организация финансового рынка обязана присвоить новому договору статус договора, в отношении которого требуется представление финансовой информации.

58. В случае если при заключении нового договора клиент действует в интересах третьего лица - выгодоприобретателя (в том числе в случае, если выплаты по договору осуществляются выгодоприобретателю или если действия организации финансового рынка осуществляются в интересах выгодоприобретателя), меры в соответствии с настоящим разделом принимаются в отношении выгодоприобретателя, а если такой выгодоприобретатель является пассивной нефинансовой организацией, - в отношении лиц, прямо или косвенно его контролирующих. Организация финансового рынка должна обеспечить документальную фиксацию и хранение информации в отношении новых договоров.

V. Положения, применяемые к разделам III и IV

настоящего Положения

59. Положения настоящего раздела применяются при осуществлении запроса и проведении анализа информации о клиентах, выгодоприобретателях и лицах, прямо или косвенно их контролирующих, в соответствии с разделами III и IV настоящего Положения. При применении положений настоящего раздела к порядку, указанному в разделе IV настоящего Положения, под клиентом или выгодоприобретателем понимается лицо, намеревающееся стать клиентом или выгодоприобретателем.

60. В случае непредставления клиентом до заключения нового договора или в срок, не позволяющий организации финансового рынка завершить осуществление мер, предусмотренных разделом III настоящего Положения, информации о налоговом резидентстве (отказе от представления указанной информации) по запросу организации финансового рынка, связанному с выполнением мер в соответствии с разделами III и IV настоящего Положения, а также в случае представления клиентом неполной информации (в частности, в случае непредставления идентификационного номера налогоплательщика) или заведомо неверной информации, организация финансового рынка вправе отказаться от заключения нового договора с таким лицом или от совершения операций, осуществляемых в пользу или по поручению указанного клиента по ранее заключенному договору, либо расторгнуть в одностороннем порядке ранее заключенный договор в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

61. В случае осуществления запроса организацией финансового рынка информации в отношении клиентов, выгодоприобретателей и (или) лиц, прямо или косвенно их контролирующих, такая информация представляется клиентом. Организация финансового рынка полагается на информацию, представленную клиентом, и не проводит дополнительную проверку информации, запрошенной в соответствии с разделами III и IV настоящего Положения, кроме случаев несоответствия информации, представленной таким лицом, сведениям, имеющимся у организации финансового рынка. В случае если при проведении проверки достоверности и полноты представленной информации организацией финансового рынка выявлены несоответствия представленной таким лицом информации сведениям, имеющимся у организации финансового рынка, организация финансового рынка не вправе полагаться на информацию, представленную клиентом, и обязана запросить данную информацию повторно или воспользоваться правом, предоставленным ей пунктом 60 настоящего Положения.

62. Если организация финансового рынка имеет основания полагать, что в связи с изменившимися обстоятельствами (обстоятельствами, которые приводят или могут привести к изменению налогового резидентства) информация, представленная клиентом по запросу организации финансового рынка, или документы, представленные клиентом, перестали соответствовать действительности, организация финансового рынка не вправе полагаться на представленную клиентом информацию и обязана повторно запросить информацию, требуемую в соответствии с разделами III и IV настоящего Положения. В случае непредставления указанной информации организация финансового рынка вправе воспользоваться правом, предоставленным ей пунктом 60 настоящего Положения. До момента представления клиентом информации в соответствии с настоящим пунктом организация финансового рынка вправе полагаться для целей исполнения обязанностей, предусмотренных настоящим Положением, на ранее представленную клиентом информацию при условии, что с того момента, когда организация финансового рынка узнала или должна была узнать об изменении обстоятельств, прошло не более 90 дней.

63. Организация финансового рынка вправе поручить третьим лицам осуществление от имени организации финансового рынка запроса информации у клиентов и проведение анализа и проверки полноты и достоверности представленной клиентами информации при условии, что договор с третьим лицом содержит условие об обязанности третьего лица соблюдать режим конфиденциальной информации в отношении представленных клиентами сведений и такая передача информации третьим лицам не запрещена законом или подзаконными актами Российской Федерации.

Приложение N 1

организацией финансового рынка

у своих клиентов информации

о таких клиентах, выгодоприобретателях

и (или) лицах, прямо или косвенно

их контролирующих, ее обработки,

в том числе документальной фиксации,

и анализа, о принятии,

в том числе документальной фиксации,

обоснованных и доступных в сложившихся

обстоятельствах мер по установлению

налогового резидентства клиентов,

выгодоприобретателей и лиц,

прямо или косвенно их контролирующих,

включая проверку достоверности и полноты

представленной клиентом информации,

а также о составе, об условиях,

о порядке и сроках представления

указанной информации в федеральный

орган исполнительной власти,

уполномоченный по контролю и надзору

в области налогов и сборов

ПРИЗНАКИ

КЛИЕНТОВ (ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ КЛИЕНТОВ - ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ),

ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ АКТИВНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

1. В целях Положения об осуществлении запроса организацией финансового рынка у своих клиентов информации о таких клиентах, выгодоприобретателях и (или) лицах, прямо или косвенно их контролирующих, ее обработки, в том числе документальной фиксации, и анализа, о принятии, в том числе документальной фиксации, обоснованных и доступных в сложившихся обстоятельствах мер по установлению налогового резидентства клиентов, выгодоприобретателей и лиц, прямо или косвенно их контролирующих, включая проверку достоверности и полноты представленной клиентом информации, а также о составе, об условиях, о порядке и сроках представления такой информации в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный по контролю и надзору в области налогов и сборов, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 16 июня 2018 г. N "О реализации международного автоматического обмена финансовой информацией с компетентными органами иностранных государств (территорий)":

а) клиент (за исключением клиента - физического лица) признается осуществляющим активную деятельность в любом из следующих случаев:

за календарный год, предшествующий отчетному периоду, менее 50 процентов доходов клиента составляют доходы от пассивной деятельности в соответствии с пунктом 2 настоящего документа и менее 50 процентов активов клиента (оцениваемых по рыночной или балансовой стоимости) относятся к активам, используемым для извлечения доходов от пассивной деятельности в соответствии с пунктом 2 настоящего документа;

акции (доли) клиента обращаются на организованных торгах в Российской Федерации или на иностранной бирже;

акции (доли) организации (или структуры без образования юридического лица), которая прямо или косвенно контролируется клиентом или прямо или косвенно контролирует такого клиента, обращаются на организованных торгах в Российской Федерации или на иностранной бирже (под прямым или косвенным контролем понимается доля участия в организации, составляющая более 50 процентов акций (долей) в уставном (складочном) капитале);

акции (доли) организации (или структуры без образования юридического лица), которая прямо или косвенно контролируется другой организацией (или структурой без образования юридического лица), одновременно прямо или косвенно контролирующей клиента, обращаются на организованных торгах в Российской Федерации или на иностранной бирже (под прямым или косвенным контролем понимается доля участия в организации, составляющая более 50 процентов акций (долей) в уставном (складочном) капитале);

клиент исполняет функции центрального банка, является государственным учреждением, международной организацией или 100 процентов долей (акций) участия в уставном (складочном) капитале клиента принадлежит одному или нескольким из перечисленных организаций;

клиент создан для целей прямого владения обращающимися акциями (долями) организаций, которые не являются организациями финансового рынка, или для целей финансирования таких организаций, за исключением клиентов, владеющих или осуществляющих финансирование таких организаций исключительно в инвестиционных целях;

клиент является вновь созданным лицом;

клиент не являлся организацией финансового рынка в течение предыдущих 5 лет и находится в процессе реорганизации в целях продолжения или возобновления коммерческой деятельности, за исключением деятельности, осуществляемой организацией финансового рынка;

клиент является некоммерческой организацией, доходы которой не являются объектом налогообложения или освобождаются от налогов;

б) признаются доходами от пассивной деятельности следующие доходы:

дивиденды;

процентный доход (или иной аналогичный доход);

доходы от сдачи в аренду или субаренду имущества;

доходы от использования прав на объекты интеллектуальной собственности;

периодические страховые выплаты (аннуитеты);

превышение доходов над расходами в результате осуществления операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами (за исключением доходов, полученных в результате осуществления основной деятельности);

превышение доходов от операций с иностранной валютой (положительные курсовые разницы) над расходами от операций с иностранной валютой (отрицательные курсовые разницы);

доходы, полученные в рамках договора добровольного страхования жизни;

иные доходы, аналогичные доходам, указанным в настоящем пункте.

2. Доходы, не указанные в подпункте "б" пункта 1 настоящего документа, признаются доходами от активной деятельности.

Приложение N 2

к Положению об осуществлении запроса

организацией финансового рынка

у своих клиентов информации

о таких клиентах, выгодоприобретателях

и (или) лицах, прямо или косвенно

их контролирующих, ее обработки,

в том числе документальной фиксации,

и анализа, о принятии,

в том числе документальной фиксации,

обоснованных и доступных в сложившихся

обстоятельствах мер по установлению

налогового резидентства клиентов,

выгодоприобретателей и лиц,

прямо или косвенно их контролирующих,

включая проверку достоверности и полноты

представленной клиентом информации,

а также о составе, об условиях,

о порядке и сроках представления

указанной информации в федеральный

орган исполнительной власти,

уполномоченный по контролю и надзору

в области налогов и сборов

ПРИЗНАКИ

ПРИНАДЛЕЖНОСТИ К ИНОСТРАННОМУ ГОСУДАРСТВУ ДЛЯ ЦЕЛЕЙ

ОПРЕДЕЛЕНИЯ НАЛОГОВОГО РЕЗИДЕНТСТВА КЛИЕНТА,

ЕГО ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ ИЛИ ЛИЦА, ПРЯМО

ИЛИ КОСВЕННО ЕГО КОНТРОЛИРУЮЩЕГО

1. К признакам принадлежности к иностранному государству клиента, его выгодоприобретателя или лица, прямо или косвенно его контролирующего, для физических лиц относятся:

а) идентификация соответствующего лица как налогового резидента иностранного государства;

б) адрес места фактического проживания или почтовый адрес в иностранном государстве;

в) номер (номера) телефона в иностранном государстве при отсутствии номера телефона в Российской Федерации;

г) постоянное поручение на перечисление средств (за исключением банковского вклада) на счет или адрес в иностранном государстве;

д) доверенность или право подписи, предоставленные лицу, проживающему в иностранном государстве;

е) адрес до востребования в иностранной юрисдикции (в отсутствии иного адреса в отношении данного клиента, выгодоприобретателя или лиц, прямо или косвенно контролирующих клиента);

2. К признакам принадлежности к иностранному государству клиента, его выгодоприобретателя или лица, прямо или косвенно его контролирующего, для юридических лиц (структур без образования юридического лица) относятся:

а) место инкорпорации (учреждения) иностранное государство;

б) адрес (в том числе адрес головного офиса, адрес органа управления или управляющей структуры) в иностранном государстве;

в) адрес лица, исполняющего функции по управлению структурой без образования юридического лица, в иностранном государстве.

Утвержден

постановлением Правительства

Российской Федерации

ПЕРЕЧЕНЬ

ОРГАНИЗАЦИЙ ФИНАНСОВОГО РЫНКА, В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ

НЕ ПРИМЕНЯЮТСЯ ПОЛОЖЕНИЯ ГЛАВЫ 20.1 НАЛОГОВОГО КОДЕКСА

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СИЛУ НИЗКОГО РИСКА СОВЕРШЕНИЯ

С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ТАКИХ ОРГАНИЗАЦИЙ ДЕЙСТВИЙ (БЕЗДЕЙСТВИЯ),

НАПРАВЛЕННЫХ НА УКЛОНЕНИЕ ОТ УПЛАТЫ НАЛОГОВ (СБОРОВ)

1. Центральный банк Российской Федерации (Банк России)

2. Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд обязательного медицинского страхования, Фонд социального страхования Российской Федерации

3. Международная финансовая корпорация

4. Международный банк реконструкции и развития

5. Евразийский банк развития

6. Международная ассоциация развития

7. Европейский банк реконструкции и развития

8. Межгосударственный банк

9. Международный инвестиционный банк

10. Международный банк экономического сотрудничества

11. Многостороннее агентство по гарантиям инвестиций

12. Черноморский банк торговли и развития

13. Европейский инвестиционный банк

14. Северный инвестиционный банк

15. Международный валютный фонд

Утвержден

постановлением Правительства

Российской Федерации

ПЕРЕЧЕНЬ

ВИДОВ ДОГОВОРОВ, ПРЕДУСМАТРИВАЮЩИХ ОКАЗАНИЕ ФИНАНСОВЫХ

УСЛУГ, В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ НЕ ПРИМЕНЯЮТСЯ ПОЛОЖЕНИЯ ГЛАВЫ

20.1 НАЛОГОВОГО КОДЕКСА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СИЛУ НИЗКОГО

РИСКА СОВЕРШЕНИЯ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ТАКИХ ДОГОВОРОВ ДЕЙСТВИЙ

(БЕЗДЕЙСТВИЯ), НАПРАВЛЕННЫХ НА УКЛОНЕНИЕ

ОТ УПЛАТЫ НАЛОГОВ (СБОРОВ)

1. Договоры обязательного пенсионного страхования.

2. Договоры банковского вклада, открываемые для получения компенсационных выплат по вкладам, действовавшим на 20 июня 1991 г.

3. Договоры страхования жизни на случай смерти.

4. Договоры страхования на случай утраты трудоспособности и иные договоры страхования, предусматривающие выплаты страховых сумм для покрытия неблагоприятных экономических последствий наступления страхового случая.

5. Срочные договоры страхования жизни, срок действия которых истекает до достижения застрахованным лицом возраста 90 лет, при следующих условиях:

размер премий по договору страхования не уменьшается в течение срока действия договора страхования;

премии по договору страхования уплачиваются периодически (как минимум ежегодно) до истечения срока действия договора страхования или до тех пор, пока застрахованное лицо не достигает возраста 90 лет (в зависимости от того, что наступит ранее);

договор страхования не предполагает возможности получения денежных средств без прекращения договора страхования, а сумма (отличная от суммы страхового возмещения в случае смерти), выплачиваемая при отказе от договора страхования или при его прекращении до наступления смерти застрахованного лица, не превышает совокупной суммы премий, уплаченной по договору страхования, уменьшенной на сумму резервов, созданных для покрытия риска смерти, инвалидности, суммы расходов и комиссий за период действия договора страхования и любые другие суммы, выплаченные до прекращения договора, а страхователем или выгодоприобретателем по такому договору не является лицо, которому права по договору страхования были уступлены на возмездной основе.

6. Договоры счета эскроу, открытые в соответствии с решением суда либо в связи с совершением сделки по купле-продаже, мене, аренде имущества, при условии, что сумма денежных средств на счете соответствует размеру соответствующего обязательства, счет открыт исключительно для учета и блокирования денежных средств, полученных банком от владельца счета (депонента) в целях их передачи другому лицу (бенефициару) в качестве покупной цены имущества или возмещения убытков по договору купли-продажи или аренды, при возникновении оснований, предусмотренных договором между банком, депонентом и бенефициаром, при этом такие основания должны быть связаны с продажей или обменом имущества или прекращением договора аренды, а счет не должен использоваться для маржинальных сделок.

7. Договоры банковского счета, заключаемые с головным исполнителем, исполнителем для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу.

8. Договоры банковского счета, открываемого для учета средств материнского капитала.

9. Договоры банковского счета, заключаемые для учета денежных средств, выделенных из федерального бюджета Центральной избирательной комиссии Российской Федерации, другим комиссиям на подготовку и проведение выборов в федеральные органы государственной власти, референдума Российской Федерации, эксплуатацию и развитие средств автоматизации, обучение организаторов выборов и избирателей и обеспечение деятельности избирательных комиссий.



Просмотров